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            2015期貨從業(yè)《基礎(chǔ)知識》考點(diǎn):期貨中介機(jī)構(gòu)

            來源:考試吧 2015-7-13 16:39:39 要考試,上考試吧! 期貨從業(yè)萬題庫
            2015年期貨從業(yè)資格考試已進(jìn)入備考階段,考試吧特整理“2015年期貨從業(yè)《期貨基礎(chǔ)知識》考點(diǎn)”供大家學(xué)習(xí)!祝您學(xué)習(xí)愉快!

              期貨公司:

              1、性質(zhì)。期貨公司是指依法設(shè)立、接受客戶委托,按照客戶指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織,交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

              2、職能和作用

              國際上,期貨經(jīng)紀(jì)公司一般職能包括:根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約;辦理結(jié)算和交割手續(xù);從事期貨交易自營業(yè)務(wù);對客戶帳戶進(jìn)行管理;控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn);為客戶提供期貨市場信息,進(jìn)行期貨交易咨詢,充當(dāng)客戶的交易顧問等。目前我國期貨公司主要從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),自營業(yè)務(wù)受限。

              期貨公司一般設(shè)置以下組織機(jī)構(gòu):財(cái)務(wù)、結(jié)算、信貸、交易、現(xiàn)貨交割、客服、研發(fā)

              3、期貨居間人與期貨公司的關(guān)系。期貨居間人又稱客戶經(jīng)理,居間人不是期貨公司所訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人。憑借手中客戶資源以及信息渠道優(yōu)勢為期貨公司和投資者牽線搭橋。我國有些期貨公司的個(gè)別期貨居間人不僅居間介紹,甚至越權(quán)代理――投資咨詢和代理交易等。

              介紹經(jīng)紀(jì)商IB

              我國已經(jīng)引入了券商IB制度。由券商擔(dān)任期貨公司的介紹經(jīng)紀(jì)商提供中間介紹業(yè)務(wù),券商與期貨公司的合作。

              證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù):

              1) 協(xié)助辦理開戶手續(xù)

              2) 提供期貨行情信息、交易設(shè)施

              3) 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)

              證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

              證券公司從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。

              券商申請介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)符合“凈資產(chǎn)不得低于12億元”的條件,同時(shí)申請?jiān)摌I(yè)務(wù)的券商必須全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制。

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