查看匯總：2015年期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》重點總結(jié)匯總

　　第二章 期貨市場組織結(jié)構(gòu)與投資者

　　一、期貨市場：期貨交易所、結(jié)算機(jī)構(gòu)、中介與服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者、期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等。

　　中國證監(jiān)會、中國證監(jiān)會各地派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會 五位一體監(jiān)管體系。

　　二、期交所的職能

　　1提供交易場所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)

　　2設(shè)計合約、安排合約上市

　　3制定并實施期貨市場制度與交易規(guī)則

　　4組織、監(jiān)督期貨交易，監(jiān)控市場風(fēng)險

　　5發(fā)布市場信息

　　6組織并監(jiān)督結(jié)算和交割

　　7為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

　　8監(jiān)督會員的交易行為

　　9監(jiān)管制定交割倉庫

　　6-9為我國額外職能。

　　三、交易所的組織形式

　　會員制：全體會員出資組建，非營利性法人，以全部財產(chǎn)承擔(dān)有限責(zé)任。

　　公司制：若干股東共同出資組建，營利性企業(yè)法人，盈利來自通過交易所進(jìn)行期貨交易而收取的各種費(fèi)用。

　　四、會員權(quán)利和義務(wù)

　　會員權(quán)利：參加會員大會、行使表決權(quán)、申訴權(quán)、期貨交易、轉(zhuǎn)讓資格、提議召開臨時會員大會等

　　會員義務(wù)：遵守法律、遵守章程規(guī)則和決定、交費(fèi)、執(zhí)行會員大會決議、接受監(jiān)督等。

　　五、會員資格的取得1、以創(chuàng)辦發(fā)起人身份加入2、接受轉(zhuǎn)讓(發(fā)起人或其他會員)3、依據(jù)交易所規(guī)則加入

　　六、會員制：會員大會、理事會、專業(yè)委員會(會員資格審查、交易規(guī)則、交易行為管理、合約規(guī)范、新品種、業(yè)務(wù)、仲裁)、業(yè)務(wù)管理部門，總經(jīng)理是負(fù)責(zé)期貨交易所日常經(jīng)營管理工作的高級管理人員。

　　公司制：股東大會、董事會、監(jiān)事會、總經(jīng)理，也有專業(yè)委員會和業(yè)務(wù)部門

　　大陸法系一般設(shè)立監(jiān)事會、不設(shè)獨立董事;歐美法系中設(shè)立獨立董事，不設(shè)監(jiān)事會。

　　七、會員制和公司制交易所的區(qū)別：

　　是否以營利為目的。適用法律不同。前者適用民法，后者首先適用公司法。決策機(jī)構(gòu)不同。

　　八、我國期交所

　　《條例》規(guī)定：不以營利為目的，自律管理，以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。

　　九、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的作用

　　1擔(dān)保交易履約(它為所有合約買方的賣方和所有合約賣方的買方)

　　2結(jié)算交易盈虧

　　3控制市場風(fēng)險：結(jié)算機(jī)構(gòu)通過對會員保證金的管理、控制而有效控制市場風(fēng)險。

　　十、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的組織形式

　　1交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu)，僅為該交易所提供結(jié)算服務(wù)。我國為此情況。

　　2獨立的結(jié)算公司，可謂一家或多家期貨交易所提供結(jié)算服務(wù)。

　　十一、期貨市場結(jié)算通常采用分級結(jié)算體系(結(jié)算體系：分層 分級 會員制)

　　層次：一是由結(jié)算機(jī)構(gòu)對結(jié)算會員的結(jié)算;二是由結(jié)算會員與非結(jié)算會員或者與結(jié)算會員所代理客戶的結(jié)算;三是非結(jié)算會員對非結(jié)算會員所代理客戶的結(jié)算。

　　我國全員結(jié)算：交易所的會員不作結(jié)算和非結(jié)算區(qū)分，會員既是交易會員也是結(jié)算會員。

　　我國會員分級結(jié)算：交易結(jié)算會員(受托客戶)、全面結(jié)算會員(受托客戶+交易會員)、特別結(jié)算會員(交易會員)

　　十二、期貨公司的性質(zhì)及職能

　　期貨公司是指代理客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易傭金的中介組織，其交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

　　主要職能：根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約，辦理結(jié)算和交割手續(xù);對客戶賬戶進(jìn)行管理，控制客戶交易風(fēng)險;為客戶提供期貨市場信息，進(jìn)行交易咨詢，充當(dāng)客戶交易顧問。

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