查看匯總：2015年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》速記考點匯總

　　期貨營業(yè)部管理規(guī)定(試行)

　　【考點一】經營條件

　　營業(yè)部應當具備滿足期貨業(yè)務需要的營業(yè)場所，且營業(yè)場所符合以下條件：

　　(一)營業(yè)場所屬于產權清晰、使用權穩(wěn)定的經營性房產，且期貨公司擁有該房產所有權或者使用權證明;

　　(二)營業(yè)場所具備消防設施和滅火器材，保持安全出口和應急通道順暢，符合消防安全管理規(guī)定;

　　(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　營業(yè)部變更營業(yè)場所的，擬遷入營業(yè)場所應當符合上述條件，并經營業(yè)部所在地派出機構批準。

　　營業(yè)部應當具備滿足期貨業(yè)務需要的辦公、通訊、交易等設施，且設施符合以下條件：

　　(一)營業(yè)部應當配備2條以上網絡通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易;

　　(二)營業(yè)部應當配備2條以上具有錄音功能的電話線路;

　　(三)營業(yè)部應當采取雙路供電，或者在單路供電情況下.備用供電措施能夠提供正常業(yè)務運行4小時的供電時間;

　　(四)營業(yè)部信息技術系統(tǒng)應當符合有關監(jiān)管要求，保證運行安全和穩(wěn)定;

　　(五)營業(yè)部應當設立投資者教育園地、現(xiàn)場開戶場地以及專門的財務和檔案室(柜室);

　　(六)營業(yè)部應當配備滿足開戶管理要求的相關影像采集設備;

　　(七)營業(yè)部應當配備防火、外圍隔離以及防盜設施;

　　(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　營業(yè)部負責人擬自行離職的，應當在離職前1個月向期貨公司提出申請。期貨公司在接到營業(yè)部負責人離職申請之日起5個工作日內向營業(yè)部所在地派出機構報告，并在3個月內完成營業(yè)部負責人變更。

　　期貨公司應當建立營業(yè)部負責人強制休假與定期審計制度或者輪崗制度。

　　營業(yè)部業(yè)務崗位應當分工合理、職責明確，且崗位分工應當符合以下要求：

　　(一)營業(yè)部應當設立市場開發(fā)、開戶與合同管理、交易、信息技術管理、財務等業(yè)務崗位，確保前、中、后臺業(yè)務分開;

　　(二)營業(yè)部業(yè)務崗位應當有專職的工作人員;

　　(三)營業(yè)部工作人員素質和從業(yè)經歷等能夠滿足相關業(yè)務崗位的需要;

　　(四)營業(yè)部財務崗位工作人員具有會計從業(yè)資格證書;

　　(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他要求。

　　除營業(yè)部負責人外，營業(yè)部工作人員不得少于5人;營業(yè)部從事期貨業(yè)務活動的工作人員應當取得期貨從業(yè)資格。

　　【考點二】內部控制

　　營業(yè)部各項內部控制制度由期貨公司統(tǒng)一制定，并報營業(yè)部所在地派出機構備案。內部控制制度包括以下項目：

　　(一)期貨公司對營業(yè)部統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調撥、統(tǒng)一財務管理及會計核算的管理制度;

　　(二)營業(yè)部崗位職責及人員管理制度;

　　(三)營業(yè)部信息技術系統(tǒng)管理及應急制度;

　　(四)營業(yè)部合同、印章及檔案管理制度;

　　(五)營業(yè)部市場營銷管理制度;

　　(六)營業(yè)部投資者回訪制度;

　　(七)營業(yè)部投資者教育、投資者投訴處理制度;

　　(八)反洗錢制度;

　　(九)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他管理制度。

　　期貨公司應當建立統(tǒng)一的結算制度，期貨業(yè)務的結算由期貨公司總部統(tǒng)一進行，營業(yè)部不得承擔結算任務。

　　營業(yè)部應當于每日收市后，核對投資者的電話委托交易及手工出入金等情況，向期貨公司核實存在的差異。

　　營業(yè)部應當按照合同約定及期貨公司規(guī)定向投資者提供結算賬單。

　　期貨公司應當建立統(tǒng)一追加保證金、統(tǒng)一強行平倉等風險管理制度，統(tǒng)一執(zhí)行相關的風險控制措施。

　　營業(yè)部應當按照期貨公司的統(tǒng)一要求，協(xié)助開展風險控制相關工作。

　　期貨公司對投資者實施動態(tài)風險監(jiān)控，每日進行風險測算。

　　營業(yè)部應當嚴格執(zhí)行期貨公司的出入金管理制度。

　　營業(yè)部數(shù)量超過5家的，期貨公司應當建立統(tǒng)一的網絡財務軟件核算系統(tǒng)，加強對營業(yè)部的財務管理。

　　【考點三】合規(guī)管理

　　期貨公司合規(guī)檢查部門應當每年對營業(yè)部的經營合規(guī)情況進行1次以上現(xiàn)場檢查，檢查包括以下事項：

　　(一)營業(yè)部負責人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況;

　　(二)營業(yè)部崗位設置情況及人員資格情況;

　　(三)營業(yè)場所及設施合規(guī)情況;

　　(四)營業(yè)部內部控制制度執(zhí)行情況;

　　(五)期貨公司統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調撥、統(tǒng)一財務管理及會計核算執(zhí)行情況;

　　(六)信息技術系統(tǒng)運行情況;

　　(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　【考點四】監(jiān)督管理

　　派出機構對營業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務、撤銷許可證等監(jiān)管措施的，應當將采取監(jiān)管措施的相關文件抄送期貨公司及公司住所地派出機構;營業(yè)部在上述事項發(fā)生后3個工作日內向期貨公司報告。

　　三、協(xié)會自律規(guī)則

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