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　　查看匯總：2015年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》速記考點(diǎn)匯總

　　【考點(diǎn)一】總則

　　期貨從業(yè)人員管理辦法所稱(chēng)機(jī)構(gòu)是指：

　　(一)期貨公司;

　　(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員;

　　(三)期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu);

　　(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);

　　(五)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì))規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

　　期貨從業(yè)人員管理辦法所稱(chēng)期貨從業(yè)人員是指：

　　(一)期貨公司的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員;

　　(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員;

　　(三)期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員;

　　(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員;

　　(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。

　　【考點(diǎn)二】從業(yè)資格的取得和注銷(xiāo).

　　參加期貨從業(yè)人員資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　(一)年滿(mǎn)18周歲;

　　(二)具有完全民事行為能力;

　　(三)具有高中以上文化程度;

　　(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其從業(yè)資格。

　　取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷(xiāo)從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

　　【考點(diǎn)三】執(zhí)業(yè)規(guī)則

　　期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：

　　(一)誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù);

　　(二)以專(zhuān)業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶(hù)提供服務(wù)，保守客戶(hù)的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益;

　　(三)向客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證;

　　(四)當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶(hù)進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶(hù)合法利益優(yōu)先的原則;

　　(五)具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為;

　　(六)不得為迎合客戶(hù)的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;

　　(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易;

　　(八)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

　　期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：

　　(一)進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易;

　　(二)挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn);

　　(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

　　期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：

　　(一)利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶(hù)的合法權(quán)益;

　　(二)代理客戶(hù)從事期貨交易;

　　(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

　　期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：

　　(一)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)

　　客戶(hù)的信息;

　　(二)代理客戶(hù)從事期貨交易;

　　(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

　　【考點(diǎn)四】監(jiān)督管理

　　協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。

　　協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

　　期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊(cè)和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，由協(xié)會(huì)制訂，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

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