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　　查看匯總：2015年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》速記考點匯總

　　期貨公司管理辦法

　　【考點一】總則

　　中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理。

　　中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行自律管理。

　　期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依法對保證金安全實施監(jiān)控。

　　【考點二】沒立、變更與業(yè)務終止

　　設立期貨公司，持有100%股權的股東除應當符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應當不低于人民幣10億元;股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣15億元。

　　期貨公司有關聯(lián)關系的股東持股比例合計達到5%的，持股比例最高的股東應當符合本辦法第七條規(guī)定的條件。

　　申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：

　　(一)設立期貨公司申請書;

　　(二)公司章程草案;

　　(三)經(jīng)營計劃;

　　(四)發(fā)起人名單及其審計報告;

　　(五)擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關資格證明;

　　(六)擬訂的期貨業(yè)務制度、內(nèi)部控制制度和風險管理制度文本;

　　(七)場地、設備、資金證明文件;

　　(八)律師事務所出具的法律意見書;

　　(九)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。

　　期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當具備下列條件：

　　(一)申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準;

　　(二)具有健全的公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行;

　　(三)符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定;

　　(四)具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的詳細計劃;

　　(五)業(yè)務設施和技術系統(tǒng)符合相關技術規(guī)范且運行狀況良好;

　　(六)高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查的情形;

　　(七)不存在被中國證監(jiān)會及其派出機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;

　　(八)不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機關立案調(diào)查的情形;

　　(九)近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。

　　但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構驗收合格的，可不受此限制;

　　(十)控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元;

　　(十一)控股股東和實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因

　　違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關立案調(diào)查的情形;

　　(十二)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備下列條件：

　　(一)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰;

　　(二)申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準;

　　(三)符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定;

　　(四)公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行;

　　(五)擬任負責人具備任職資格條件，業(yè)務崗位工作人員具備期貨從業(yè)人員資格;

　　(六)業(yè)務崗位職責明確、分工合理，與營業(yè)部的經(jīng)營計劃相適應;

　　(七)具有符合期貨業(yè)務需要的營業(yè)場所和設施;

　　(八)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

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