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　　期貨交易所管理辦法

　　【考點(diǎn)一】總則

　　經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。

　　會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。

　　【考點(diǎn)_二】設(shè)立、變更與終止

　　設(shè)立期貨交易所.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。

　　經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。

　　期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

　　(一)制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則;

　　(二)發(fā)布市場(chǎng)信息;

　　(三)監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及

　　期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù);

　　(四)查處違規(guī)行為。

　　申請(qǐng)沒(méi)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件和材料：

　　(一)申請(qǐng)書(shū);

　　(二)章程和交易規(guī)則草案;

　　(三)期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃;

　　(四)擬加入會(huì)員或者股東名單;

　　(五)理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷;

　　(六)擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷;

　　(七)場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說(shuō)明;

　　(八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件、材料。

　　期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

　　(一)期貨交易、結(jié)算和交割制度;

　　(二)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序;

　　(三)保證金的管理和使用制度;

　　(四)期貨交易信息的發(fā)布辦法;

　　(五)違規(guī)、違約行為及其處理辦法;

　　(六)交易糾紛的處理方式;

　　(七)需要在交易規(guī)則中載明的其他事項(xiàng)。

　　期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。

　　期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　期貨交易所因下列情形之一解散：

　　(一)章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿;

　　(二)會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散;

　　(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。

　　【考點(diǎn)三】組織機(jī)構(gòu)

　　會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)。會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。

　　會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：

　　(一)審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案;

　　(二)選舉和更換會(huì)員理事;

　　(三)審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告;

　　(四)審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告;

　　(五)審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況;

　　(六)決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本;

　　(七)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng);

　　(八)決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng);

　　(九)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，每年召開(kāi)一次。

　　會(huì)員大會(huì)有Z/3以上會(huì)員參加方為有效。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。

　　會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期3年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常沒(méi)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。

　　理事會(huì)行使下列職權(quán)：

　　(一)召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作;

　　(二)擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)審定;

　　(三)審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò);

　　(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案.提交會(huì)員大會(huì)通過(guò);

　　(五)決定專門委員會(huì)的設(shè)置;

　　(六)決定會(huì)員的接納和退出;

　　(七)決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分;

　　(八)決定期貨交易所變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所;

　　(幾)審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法;

　　(十)審議結(jié)算擔(dān)保金的使用情況;

　　(十一)審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案：

　　(十二)審議批準(zhǔn)總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃;

　　(十三)審議批準(zhǔn)期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃;

　　(十四)監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況;

　　(十五)監(jiān)督期貨交易所高級(jí)管理人員和其他工作人員遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況;

　　(十六)組織期貨交易所年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的審計(jì)工作，決定會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘用和變更事項(xiàng);

　　(十七)期貨交易所章程規(guī)定和會(huì)員大會(huì)授予的其他職權(quán)。

　　理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1至2人。理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)。理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。理事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：

　　(一)主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作;

　　(二)組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作;

　　(三)檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告。

　　副理事長(zhǎng)協(xié)助理事長(zhǎng)工作。理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)。

　　理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開(kāi)一次。每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知全體理事。

　　期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人�？偨�(jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)兩屆。

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