查看匯總：2015年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》速記考點匯總

　　二、部門規(guī)章與規(guī)范性文件

　　期貨投資者保障基金管理暫行辦法

　　【考點一】總則

　　期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。

　　期貨交易活動實行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。

　　保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集。

　　保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則。

　　保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實行比例補償。

　　【考點二】保障基金的籌集

　　保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。

　　保障基金的后續(xù)資金來源包括：

　　(一)期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納;

　　(二)期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納;

　　(三)保障基金管理機構(gòu)追償或者接受的其他合法財產(chǎn)。

　　期貨交易所應當在本辦法實施之日起1個月內(nèi)，將應當繳納的啟動資金劃入保障基金專戶。

　　期貨交易所、期貨公司應當按季度繳納后續(xù)資金。期貨交易所應當在每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)，繳納前一季度應當繳納的保障基金，并按照本辦法第九條確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。

　　有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：

　　(一)保障基金總額達到8億元人民幣;

　　(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力。

　　保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況調(diào)整確定。

　　【考點三】保障基金的管理和監(jiān)管

　　對保障基金的管理應當遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。

　　保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式。

　　保障基金應當實行獨立核算，分別管理，并與保障基金管理機構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。

　　財政部負責保障基金財務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準。

　　中國證監(jiān)會負責保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。

　　【考點四】保障基金的使用

　　對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：

　　(一)對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之九十補償;

　　(二)對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之八十補償。

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