【考點七】法律責任

　　期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的，責令改正.給予警告，沒收違法所得：

　　(一)違反規(guī)定接納會員的;

　　(二)違反規(guī)定收取手續(xù)費的;

　　(三)違反規(guī)定使用、分配收益的;

　　(四)不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預(yù)測信息的;

　　(五)不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務(wù)的;

　　(六)不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送有關(guān)文件、資料的;

　　(七)不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔保金制度的;

　　(八)不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的;

　　(九)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的;

　　(十)限制會員實物交割總量的;

　　(十一)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的;

　　(十二)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。

　　有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　期貨交易所有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓：

　　(一)未經(jīng)批準，擅自辦理本條例第十三條所列事項的;

　　(二)允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的;

　　(三)直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責無關(guān)的業(yè)務(wù)的;

　　(四)違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的;

　　(五)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的;

　　(六)未建立或者未執(zhí)行當日無負債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的;

　　(七)拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查的;

　　(八)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。

　　期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易.或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　【考點八】附則

　　商品期貨合約是指以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約。

　　金融期貨合約是指以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約。

　　保證金是指期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券，用于結(jié)算和保證履約。

　　結(jié)算是指根據(jù)期貨交易所公布的結(jié)算價格對交易雙方的交易結(jié)果進行的資金清算和劃轉(zhuǎn)。

　　交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。

　　平倉是指期貨交易者買人或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為。持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量。

　　持倉限額是指期貨交易所對期貨交易者的持倉量規(guī)定的最高數(shù)額。

　　標準倉單是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認定的標準化提貨憑證。

　　漲跌停板是指合約在1個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

　　內(nèi)幕信息是指可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息，包括：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策，期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定，期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息。

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