查看匯總：2015年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》重點(diǎn)筆記匯總

　　《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》

　　一、依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》制定，07年4月19實(shí)施，證監(jiān)會監(jiān)管，協(xié)會交易所自律;

　　二、申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格條件：

　　取得金融經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格;詳細(xì)計(jì)劃;不存在被監(jiān)管;不存在被立案調(diào)查;

　　結(jié)算、風(fēng)管、崗位負(fù)責(zé)人具有交易結(jié)算、風(fēng)管、崗位負(fù)責(zé)人2年經(jīng)歷;

　　股東、控制人、高管近2年無不良;股東、控制人持續(xù)經(jīng)營2年;

　　公司近3年無不良或股東、控制人、高管變更超50%且驗(yàn)收合格;

　　除此之外還要：

　　三、提交材料：對應(yīng)資格條件

　　申請書，復(fù)印件，決議，計(jì)劃書，法律意見書，3表(高管表、負(fù)責(zé)人表、從業(yè)人表);

　　前2月風(fēng)險監(jiān)管表及保證;前3年財務(wù)報告，下半年還半年度財務(wù)報告;前3年客戶權(quán)益表;

　　近一期股東財務(wù)報告;存在整改情況，證監(jiān)會驗(yàn)收合格的意見書;

　　資格審批：3個月證監(jiān)會決定;取得結(jié)算業(yè)務(wù)要向交易所申請相應(yīng)的結(jié)算會員資格;

　　若6個月內(nèi)沒取的會員資格結(jié)算業(yè)務(wù)作廢;只取得經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可以申請非結(jié)算會員

　　金融3個月，資產(chǎn)、咨詢都是2個月，IB是20天證監(jiān)會審批;

　　業(yè)務(wù)規(guī)范：(易混淆的，從常識能看出的沒寫)

　　1、非結(jié)算會員的客戶申請和注銷交編，由非結(jié)算會員按交易所辦理;

　　2、非結(jié)算會員下達(dá)的指令要經(jīng)全面結(jié)算會員的審查(有必要可采取限制)后在進(jìn)入交易所;

　　3、全面會員要在保證金存管銀行開設(shè)保證金賬戶，存放客戶和非結(jié)算會員的保證金;

　　4、全面會員要為非結(jié)算會員開設(shè)內(nèi)部專門賬戶，明細(xì)核算;

　　5、非結(jié)算會員是期貨公司，業(yè)務(wù)資金往來只能通過各自的保證金賬戶;

　　6、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金由自有資金繳納;

　　7、分級結(jié)算結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理的方式、日期保持一致;回饋也是分級回饋;

　　8、交易所手續(xù)費(fèi)從他們的保證金中扣除;

　　9、全面會員按交易所證監(jiān)會建立對非結(jié)算會員保證金管理制度，可以根據(jù)資信調(diào)整標(biāo)準(zhǔn);

　　10、非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金<0或未能約定補(bǔ)足，全面會員有權(quán)強(qiáng)平;

　　11、開市前結(jié)算準(zhǔn)備金不達(dá)標(biāo)，禁止開倉;

　　四、監(jiān)督和處罰

　　1、結(jié)算會員按《交易所管理辦法》和交易細(xì)則行使權(quán)利和義務(wù);

　　2、(只有結(jié)算會員才交)自有資金交結(jié)算擔(dān)保金;

　　3、被交易所納為暫停終止會員，期貨公司要3天內(nèi)報駐所地派出機(jī)構(gòu);

　　4、全面會員和非結(jié)算會員簽定終止結(jié)算協(xié)議，要3天內(nèi)向2個駐所地派出機(jī)構(gòu)、交易所、保證金安全存管;

　　5、全面會員定期向派出機(jī)構(gòu)報告：非結(jié)算會員名單情況;內(nèi)控和風(fēng)管執(zhí)行情況;

　　6、全面會員定期向保證金安全存管報告非結(jié)算會員及其客戶的相關(guān)信息;

　　7、全面調(diào)節(jié)結(jié)算準(zhǔn)備金余額，當(dāng)日結(jié)算前報告交易所和保證金安全存管;

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