三、公司治理

　　1、公司與控股東業(yè)務、管理等嚴格分開、獨立核算、獨立經(jīng)營，不做承諾;

　　2、股東會每年至少1次;

　　3、股東、控制人發(fā)生(一切影響股權的)問題、變更名稱、合并重組、違法，3日內(nèi)通知;

　　公司及相關股東或控制人5日向派出機構書面報告;

　　4、公司發(fā)生(一切影響持續(xù)經(jīng)營的)問題、換董事長總經(jīng)理、公司監(jiān)事董事高管立案調(diào)查，

　　公司立即書面通知全體股東和向派出機構報告;公司及其營業(yè)部被證監(jiān)會整改通知監(jiān)管措施等，公司書面通知全體股東;

　　5、董事會每年至少2次，審定保證金安全存管制度、風管內(nèi)控制度;

　　6、獨資和會員分級制的期貨公司設立獨董;

　　7、監(jiān)事對公司經(jīng)營有知情權;

　　8、首風監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違法立即向派出機構和董事會報告;

　　9、董事長、總經(jīng)理、首風不存近親關系，董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任;

　　10、公司應設立風管部門、合規(guī)審查部門，實行4統(tǒng)一(結算、風管、資金、財務)

　　四、經(jīng)紀業(yè)務規(guī)范

　　1、與期貨業(yè)務直接相關的工作人員及其配偶不得從事期貨交易;

　　2、對外宣傳資料5日內(nèi)向派出機構備案;

　　3、電話同步錄音、適當方式保存交易指令;保證金安全存管監(jiān)控機構查詢結果;

　　4、發(fā)生業(yè)務糾紛請協(xié)會、交易所調(diào)節(jié);

　　5、有關客戶資料在合同終止日、業(yè)務記錄至少保存20年;

　　五、客戶資產(chǎn)保護

　　1、期貨公司開立變更撤銷期貨保證金賬戶，當日向派出機構和保證金安全存管機構備案，通過規(guī)定方式向客戶披露情況;

　　2、客戶保證金全額存放在存管銀行期貨保證金賬戶和和交易所的專用結算賬戶內(nèi);

　　3、客戶應向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶;

　　4、保證金存管銀行不按規(guī)定，期貨公司按證監(jiān)會要求可以將保證金存至其他符合的銀行;

　　5、期貨公司以自有資金繳納結算擔保金和風險準備金;

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