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查看匯總:2015年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》重點(diǎn)筆記匯總
承擔(dān)責(zé)任的主體 |
到底有哪些責(zé)任呢 |
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1、從業(yè)人員在經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)的民事責(zé)任,公司承擔(dān); 2、授權(quán)非公司人員以本公司名義民事,公司承擔(dān); 3、非期貨公司以期貨公司名義產(chǎn)民事,公司承擔(dān); 4、不真實(shí),符合規(guī)則自己承擔(dān); 5、分支機(jī)構(gòu)超出,不能承擔(dān),則公司承擔(dān); |
無效合同責(zé)任:(沒業(yè)務(wù)資格、沒客戶資格、) 1、無效行為和損失之間的因果關(guān)系;2、沒業(yè)務(wù)資格按客戶指令,還傭金 自己承擔(dān)交易結(jié)果;沒按指令,還保證金、賠償; 交易行為責(zé)任: 1、客戶全面委托公司,賠償損失≤80%;2、合同結(jié)果通知方式未約定、不明確,公司責(zé)任,賠償損失≤80%; 3、合同指令未約定、不明確,公司責(zé)任; 4、沒品種、數(shù)量、買賣方向,執(zhí)行,公司責(zé)任; 2、保證金不足,交易所允許持倉(cāng)、開倉(cāng) 賠償≤60%; 公司允許持倉(cāng)、開倉(cāng) 賠償≤80%; 1、協(xié)商一致,持倉(cāng)損失 自己,穿倉(cāng)損失 對(duì)方;2、協(xié)商一致且約定利益分享風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān),雙方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任; 強(qiáng)行平倉(cāng)責(zé)任: 1、未追加保證金,按規(guī)則、約定處理,不明確交易所、公司有權(quán)強(qiáng)平,公司、客戶承擔(dān)損失;2、平倉(cāng)數(shù)額和需追加的一致,超量平倉(cāng) 誰平誰負(fù)責(zé); 實(shí)物交割責(zé)任: 1、違約方承擔(dān)責(zé)任,對(duì)方有權(quán)終止、要求繼續(xù)交割;征購(gòu)或競(jìng)賣失敗 違約方賠償;2、交易所、公司代為履約;交割倉(cāng)庫(kù)不在規(guī)定期限交付貨物,倉(cāng)庫(kù)承擔(dān)責(zé)任,交易所承擔(dān)連帶; 保證合約履行責(zé)任: 1、交易所未代期貨公司履行,期貨公司應(yīng)根據(jù)客戶要求起訴交易所;2、期貨公司不,客戶直接起訴 期貨公司做第三方訴訟; 3、不可抗力、采取異常措施 不賠償; |
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2015年期貨從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間已公布