第十條 期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：

　　(一)金融期貨結算業(yè)務資格申請書;

　　(二)加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格證明文件;

　　(三)股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的決議文件;

　　(四)從事金融期貨結算業(yè)務的計劃書;

　　(五)《高級管理人員情況表》、《主要部門負責人情況表》和《從業(yè)人員情況表》;

　　(六)申請日前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表，及申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證;

　　(七)經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前3個會計年度財務報告;申請日在下半年的，還應當提供經(jīng)審計的半年度財務報告;

　　(八)申請日前3個會計年度每季度末客戶權益總額情況表;

　　(九)經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的控股股東最近一期的財務報告;

　　(十)律師事務所就期貨公司是否符合本辦法第七條第(五)項、第(七)項至第(十一)項規(guī)定的條件，以及股東會或者董事會決議是否合法出具的法律意見書;

　　(十一)存在本辦法第七條第(八)項或者第(九)項規(guī)定情形的，還應當提供期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構出具的整改驗收合格的專項意見書;

　　(十二)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　第十一條 中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起3個月內，作出批準或者不批準的決定。

　　第十二條 期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格后，應當向期貨交易所申請相應結算會員資格。

　　期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格之日起6個月內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業(yè)務資格自動失效。

　　第十三條 只取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請非結算會員資格。

　　第十四條 取得金融期貨結算業(yè)務資格的期貨公司在終止金融期貨結算業(yè)務前，應當結清相關期貨業(yè)務，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。受托為非結算會員結算的，還應當返還非結算會員的保證金和其他資產(chǎn)。

　　相關推薦：

　　2014年期貨從業(yè)資格考試報考指南全面解析

　　2014年期貨從業(yè)《投資分析》預習題及答案匯總

　　2014年期貨從業(yè)《投資分析》重點預習筆記匯總