2014年期貨從業(yè)資格考試基礎知識重點第十章

　　第十章 期貨市場的風險管理

　　第一節(jié) 期貨市場風險識別

　　一、 期貨市場風險的特征

　　1、風險存在的客觀性

　　2、風險因素的放大性

　　3、風險的可防控性

　　二、從風險來源劃分

　　1、市場風險

　　2、信用風險

　　3、流動性風險

　　4、操作風險

　　5、法律風險

　　三、從期貨交易環(huán)節(jié)劃分客戶從事期貨交易主要面臨以下風險：

　　1、代理風險

　　2、交易風險

　　3、交割風險

　　第二節(jié) 期貨市場的風險監(jiān)管制度與機構

　　1.中國期貨保證金監(jiān)控中心的主要職責

　　2.中國期貨業(yè)協(xié)會成立時間

　　第三節(jié) 期貨市場的風險管理

　　一、交易所(結算所)的內部風險監(jiān)控機構

　　交易所(結算所)是期貨交易的直接管理者和風險承擔者，這就決定了交易所(結算所)的風險監(jiān)控是整個市場風險監(jiān)控的核心。

　　交易所(結算所)的主要風險源

　　1.監(jiān)控執(zhí)行力度問題

　　2.非理性價格波動風險問題。

　　二、期貨公司的主要風險來源：自身管理、客戶素質、同業(yè)競爭。

　　三、投資者的風險來源

　　1、信用風險

　　2、價格風險

　　3、投資者自身因素導致的風險

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