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　　第十一章 期貨市場(chǎng)監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)控制

　　第一節(jié) 期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的類(lèi)型與識(shí)別

　　一、類(lèi)型：

　　1. 按是否可控：

　　(1)不可控風(fēng)險(xiǎn)：包括兩類(lèi)：宏觀(guān)環(huán)境變化風(fēng)險(xiǎn)(自然、政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì))&政策性風(fēng)險(xiǎn)

　　(2)可控風(fēng)險(xiǎn)：

　　2. 按風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的主體：

　　a.期貨交易者

　　b.期貨公司

　　c.期貨交易所

　　d. 政府監(jiān)管部門(mén)

　　3. 按風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)。

　　二、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的成因

　　1. 價(jià)格波動(dòng)

　　2.杠桿效應(yīng)

　　3. 非理性投機(jī)

　　4. 市場(chǎng)機(jī)制不健全

　　三、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理原理

　　基本流程：識(shí)別→預(yù)測(cè)和度量→控制(最高境界是消除風(fēng)險(xiǎn)或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，完全杜絕是不現(xiàn)實(shí)的)

　　第二節(jié) “五位一體”的監(jiān)管體系

　　1.“五位”：

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　證監(jiān)局

　　期貨交易所

　　中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

　　中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。

　　2.注意：

　　(1)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)由會(huì)員、特別會(huì)員和聯(lián)系會(huì)員組成。

　　會(huì)員：證監(jiān)會(huì)審批設(shè)立的期貨公司、從事期貨業(yè)務(wù)或相關(guān)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)。特別會(huì)員是期貨交易所(4個(gè))。聯(lián)系會(huì)員是地方期貨業(yè)社會(huì)團(tuán)體法人。

　　(2)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心 是非營(yíng)利性的公司制法人。

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