期貨法律法規(guī)方面硬性記憶要點(總結(jié))

　　以下小總結(jié)有部份是網(wǎng)上找到的，一些是本人附加的，希望對各位考友有幫助!對本次6月份的考試，以下內(nèi)容出現(xiàn)了約8分左右(本人與幾位同事都考到了)——白撿的分?jǐn)?shù)，以下大家一定要記的，其他內(nèi)容比較文字化，多看書就行了。

　　(記住特殊情況時的規(guī)定，一般情況下看清主體往上套就行了)

　　1、《期貨交易所管理辦法》(2007/04/15施行)：

　　10日內(nèi)(和會議有關(guān))，3日內(nèi)(限制結(jié)算會員業(yè)務(wù)范圍)

　　2、《期貨公司管理辦法》(2007/04/15施行)：

　　5個工作日內(nèi)(一般情況)，5日內(nèi)(控股股東、實際控制人股權(quán)發(fā)生重大變更及事故)

　　3、《期貨從業(yè)人員管理辦法》(2007/07/04施行)：

　　10個工作日內(nèi)

　　4、《期貨公司董事、監(jiān)事和高管人員任職資格管理辦法》(2007/07/04施行)：

　　5個工作日內(nèi)(一般情況)，3個工作日內(nèi)(采取強制措施或代為履行職責(zé))，10個工作日前(撤換首席風(fēng)險官)

　　5、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》(2007/04/20施行)：

　　5個工作日內(nèi)(與期貨公司簽訂變更、終止委托協(xié)議)，2個工作日內(nèi)(重大事項)

　　6、《期貨公司金融結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》(2007/04/19施行)：

　　3個工作日內(nèi)

　　7、《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)試行辦法》(2007/04/18施行)：

　　5個工作日內(nèi)(一般情況)，2個工作日(現(xiàn)場檢查)，3個工作日(解除限制措施)

　　8、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》(2003/07/01施行)：

　　10個工作日內(nèi)

　　期貨公司申請各種業(yè)務(wù)資格的條件

　　金融經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格：

　　前2個月風(fēng)險指標(biāo)合格，高管近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為，公司近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為(股權(quán)變更比例超過50%的除外)，控股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬元，控股股東、實際控制人近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為。

　　金融結(jié)算業(yè)務(wù)資格：

　　已取得金融經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，負(fù)責(zé)人具有2年以上經(jīng)歷，高管近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為，公司近3年內(nèi)無違法違規(guī)行為(股權(quán)變更比例超過50%的除外)，公司3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重風(fēng)險事件(股權(quán)變更比例超過50%的除外)，控股股東、實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個會計年度以上，控股股東、實際控制人近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為。

　　金融交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格：

　　注冊資本不低于5000萬元，前2個月風(fēng)險指標(biāo)合格，前3個會計年度至少1年盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬元，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億元，或控股股東凈資本不低于5億元，或控股股東凈資產(chǎn)不低于8億元。

　　金融全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格：

　　注冊資本不低于1億元，前2個月風(fēng)險指標(biāo)合格，前3個會計年度持續(xù)盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億元，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億元，或前3個會計年度至少2年盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億元，或控股股東凈資產(chǎn)不低于15億元。

　　首席風(fēng)險官，獨董，董事長，監(jiān)事會主席，經(jīng)理層人員————要通過資質(zhì)考試認(rèn)可

　　首席風(fēng)險官，法定代表人，經(jīng)理層，營業(yè)部，財務(wù)負(fù)責(zé)人————要具有期貨叢業(yè)資格

　　年度報告簽名確認(rèn)——————董事，高級管理人員，財務(wù)負(fù)責(zé)人

　　月度報告簽名確認(rèn)——————法定代表人，經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人，財務(wù)負(fù)責(zé)人

　　申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格需要先取得(金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù))資格。取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司可向期貨交易所申請(非結(jié)算會員)資格。期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為(交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格)和(全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格)

　　金融經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格：前2個月風(fēng)險指標(biāo)合格，高管近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為，公司近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為(股權(quán)變更比例超過50%的除外)，控股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬元，控股股東、實際控制人近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為。

　　金融結(jié)算業(yè)務(wù)資格：已取得金融經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，前2個月風(fēng)險指標(biāo)合格，公司近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或行政處罰、未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易風(fēng)險事件、期貨結(jié)算風(fēng)險事件，(股權(quán)變更比例超過50%的除外)，控股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬元，高級管理人員、控股股東、實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰。

　　申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格需要先通過金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格(限期在6個月之內(nèi))后再附加條件為：董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或高級管理人員時間在3年以上。注冊資本不低于(5000萬元)，凈資本不得低于(4500萬元)�？毓晒蓶|凈資產(chǎn)不低于2億元，或控股股東凈資本不低于5億元，不適用凈資本或類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)不低于(8億元)。前2個月風(fēng)險指標(biāo)合格，前3個會計年度至少1年盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬元。

　　申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格需要先通過金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后再附加條件為：董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或高級管理人員時間在3年以上。注冊資本不低于(1億元)，凈資本不得低于(9000萬元)，每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10億元，不適用凈資本或類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)不低于(15億元)。前2個月風(fēng)險指標(biāo)合格，前3個會計年度持續(xù)盈利，或前3個會計年度至少2年盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億元，或控股股東凈資產(chǎn)不低于15億元。