題干:期貨經(jīng)紀公司會計控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、()、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約、財務(wù)核對相符原則。

　　A:程序化

　　B:系列化

　　C:保密化

　　D:精細化

　　參考答案[A]

　　11.

　　題干:為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)每年組織(　　)。

　　A:崗位培訓(xùn)

　　B:后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　C:分析師培訓(xùn)

　　D:學(xué)歷教育

　　參考答案[B]

　　12.

　　題干:期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)(　　)。

　　A:及時向主管部門報告

　　B:公平對待該投資者

　　C:及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風(fēng)險

　　D:了解投資者的投資目標

　　參考答案[C]

　　13.

　　題干:期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于合同法中的(　　)。

　　A:雙方違約行為

　　B:違背誠實信用原則的行為

　　C:惡意進行磋商

　　D:單方違約行為

　　參考答案[B]

　　14.

　　題干:非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的(　　)條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。

　　A:無權(quán)代理

　　B:職務(wù)代理

　　C:越權(quán)代理

　　D:表見代理

　　參考答案[D]

　　15.

　　題干:期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額(　　)。

　　A:不超過50%

　　B:不超過20%

　　C:不超過80%

　　D:不超過60%

　　參考答案[C]

　　16.

　　題干:期貨交易所的非期貨經(jīng)紀公司會員是指(　　)。

　　A:資金大戶

　　B:國外企業(yè)法人

　　C:期貨中介機構(gòu)

　　D:國內(nèi)非期貨經(jīng)紀企業(yè)法人

　　參考答案[D]