12.

　　題干:某客戶在期貨公司開(kāi)戶從事期貨交易，買(mǎi)入大連大豆，期貨公司指定為其服務(wù)的經(jīng)紀(jì)人見(jiàn)價(jià)格上漲，根據(jù)自己對(duì)行情的判斷，欲建議客戶平倉(cāng)。但一時(shí)無(wú)法聯(lián)系上該客戶，眼見(jiàn)時(shí)機(jī)將失，該經(jīng)紀(jì)人果斷替客戶下指令平倉(cāng)。以下說(shuō)法正確的是()。

　　A:經(jīng)紀(jì)人事后應(yīng)馬上要求客戶對(duì)交易指令予以追認(rèn)

　　B:由于該指令使客戶盈利，可以不要求客戶對(duì)交易指令予以追認(rèn)

　　C:由于該指令使客戶盈利，可以在一個(gè)星期內(nèi)要求對(duì)交易指令予以追認(rèn)

　　D:經(jīng)紀(jì)人擅自做主，其所下指令應(yīng)予撤消

　　參考答案[A]

　　13.

　　題干:彭某是甲期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶。甲期貨公司指派彭某為范某提供交易服務(wù)。后彭某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和彭某都沒(méi)有將此情況告知范某。范某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給彭某，而彭某并沒(méi)有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了范某的損失。乙公司對(duì)此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。在本案中，()應(yīng)承擔(dān)該損失。

　　A:甲期貨公司

　　B:乙期貨公司

　　C:彭某

　　D:彭某和乙期貨公司

　　參考答案[AC]

　　14.

　　題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)的，應(yīng)()。

　　A:責(zé)令改正，給予警告

　　B:沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　　C:沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　D:對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款

　　參考答案[ABCD]

　　15.

　　題干:下列選項(xiàng)中，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一制定的為()。

　　A:《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》

　　B:年檢報(bào)告書(shū)格式

　　C:《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》

　　D:年檢標(biāo)識(shí)樣式

　　參考答案[ABCD]

　　期貨從業(yè)考試《法律法規(guī)》往年試題整合匯總

　　2011年期貨從業(yè)資格考試綜合知識(shí)大盤(pán)點(diǎn)