1.

　　題干:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)暫停執(zhí)業(yè)并積極配合。

　　參考答案[錯(cuò)誤]

　　2.

　　題干:在我國(guó)，設(shè)立期貨交易所必須經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。

　　參考答案[正確]

　　3.

　　題干:期貨交易所的所得收益可以分配給會(huì)員，以作為會(huì)員的投資回報(bào)。

　　參考答案[錯(cuò)誤]

　　4.

　　題干:一個(gè)交易所的總經(jīng)理最多只能連續(xù)6年作為該交易所的當(dāng)然理事。

　　參考答案[正確]

　　5.

　　題干:某具相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)，對(duì)某經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)稽核。所發(fā)生的費(fèi)用由中國(guó)證監(jiān)會(huì)支付。

　　參考答案[正確]

　　6.

　　題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員離開推薦公司后，其高級(jí)管理人員任職資格仍然有效。

　　參考答案[錯(cuò)誤]

　　7.

　　題干:一個(gè)經(jīng)允許參與境外期貨套期保值交易的企業(yè)，在簽定了一個(gè)6個(gè)月的現(xiàn)貨商品進(jìn)口合同后，對(duì)該合同進(jìn)行保值而持有的期貨頭寸最長(zhǎng)只能持有半年。

　　參考答案[正確]

　　8.

　　題干:中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有期貨違法嫌疑的單位和個(gè)人有權(quán)進(jìn)行詢問、調(diào)查;對(duì)有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金跡象的，可以予以凍結(jié)。

　　參考答案[錯(cuò)誤]

　　9.

　　題干:為提供最佳服務(wù)并發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)鼓勵(lì)客戶對(duì)職業(yè)資格優(yōu)良的期貨經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行全權(quán)委托。

　　參考答案[錯(cuò)誤]

　　10.

　　題干:期貨糾紛案件中，當(dāng)期貨公司為債務(wù)人，人民法院不得凍結(jié)、劃撥客戶在期貨公司保證金帳戶中的資金，但可以凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算帳戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金。

　　參考答案[錯(cuò)誤]

　　不定項(xiàng)選擇題

　　11.

　　題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)負(fù)有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行提示()。

　　A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)為維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序而認(rèn)為確有必要時(shí)

　　B:公司從業(yè)人員有五人以上有過違規(guī)等不良行為記錄

　　C:其客戶涉嫌違反國(guó)家法律法規(guī)的行為

　　D:公司出現(xiàn)重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

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　　期貨從業(yè)考試《法律法規(guī)》往年試題整合匯總

　　2011年期貨從業(yè)資格考試綜合知識(shí)大盤點(diǎn)