9月1日，證監(jiān)會(huì)頒布的《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》正式開始在國(guó)內(nèi)實(shí)施。根據(jù)該規(guī)定，今后除了期貨公司對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)名制審核外，同時(shí)期貨保證金監(jiān)控中心還將通過(guò)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對(duì)開戶者的信息進(jìn)行審核，核對(duì)未通過(guò)者將無(wú)法進(jìn)行交易。業(yè)內(nèi)人士表示，實(shí)名制的全面推行，也是監(jiān)管層為股指期貨推出所作的準(zhǔn)備之一。

　　監(jiān)控中心全權(quán)"統(tǒng)籌"《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》規(guī)定，投資者在期貨公司開戶時(shí)，將統(tǒng)一通過(guò)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司向期貨交易所申請(qǐng)交易編碼，監(jiān)控中心通過(guò)聯(lián)網(wǎng)公安部身份證查詢系統(tǒng)和全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼中心查詢系統(tǒng)，對(duì)客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)至各期貨交易所，各期貨交易所根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則為客戶分配交易編碼，并將編碼通過(guò)監(jiān)控中心反饋給期貨公司，最終完成整個(gè)開戶過(guò)程。多位期貨人士表示，這實(shí)際上是將目前現(xiàn)行的開戶事后檢查轉(zhuǎn)為事前核對(duì)，而監(jiān)控中心將在新的統(tǒng)一開戶流程中扮演重要角色。

　　國(guó)泰君安期貨營(yíng)業(yè)部經(jīng)理?xiàng)畈ū硎�，期貨開戶實(shí)名制事實(shí)上已運(yùn)行多時(shí)。2007年底，證監(jiān)會(huì)就下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨公司開戶環(huán)節(jié)實(shí)名制工作的通知》，要求期貨公司對(duì)首次辦理開戶手續(xù)的期貨投資者實(shí)行開戶實(shí)名制，采集并保存投資者影像資料。在該通知中，已經(jīng)有了"自然人投資者必須親自辦理開戶，不得代理開戶；期貨公司要確保投資者期貨結(jié)算賬戶戶名與開戶人本人姓名或名稱完全一致"的實(shí)名制具體要求。"目前來(lái)公司開戶的新客戶都被要求出示身份證件和拍攝數(shù)碼照片，對(duì)老客戶也要求補(bǔ)交相關(guān)證件。"不過(guò)，楊波也透露，對(duì)于客戶提供的證件，很多期貨公司都沒(méi)有進(jìn)行獨(dú)立的第三方復(fù)核程序，一般僅是通過(guò)肉眼識(shí)別證件和現(xiàn)場(chǎng)開戶是否相符。另外，個(gè)別公司也存在將交易合同郵寄給投資者的做法。

　　業(yè)內(nèi)人士表示，新的"統(tǒng)一開戶方案"將很多期貨公司單個(gè)完成的開戶工作，整合成一個(gè)行業(yè)統(tǒng)一的系統(tǒng)，不僅有利于提升期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力、提高市場(chǎng)運(yùn)行效率，也降低了期貨公司落實(shí)的難度。自證監(jiān)會(huì)要求核對(duì)開戶者資料后，不少傳統(tǒng)期貨公司由于老客戶較多、硬件設(shè)施不完備，完成實(shí)名制開戶的難度較大。另外，由于需要同時(shí)登錄三家期貨交易所分別編碼，期貨公司往往針對(duì)同一客戶在不同交易所和本地結(jié)算系統(tǒng)進(jìn)行資料多次重復(fù)錄入，這也降低了開戶的效率。而新的規(guī)定中，期貨公司只需登陸一個(gè)系統(tǒng)，按照統(tǒng)一后的格式錄入一遍客戶資料，即可完成申請(qǐng)過(guò)程。

　　雖然該規(guī)定是從9月1日起正式實(shí)施，但了解本地很多期貨公司還沒(méi)有加入該開戶系統(tǒng)。經(jīng)易期貨上海營(yíng)業(yè)部相關(guān)人士表示，目前公司系統(tǒng)還沒(méi)有與監(jiān)控中心實(shí)施對(duì)接，其他期貨公司也在彼此詢問(wèn)，顯然也都未進(jìn)入實(shí)際操作程序。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)相關(guān)人士表示，目前監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)已經(jīng)建成，近日監(jiān)控中心將會(huì)組織8家期貨公司首批上線統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，爭(zhēng)取在今年年底前實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)所有期貨公司完成系統(tǒng)建設(shè)，并采用該統(tǒng)一開戶方案。

　　期指準(zhǔn)備邁出一大步據(jù)分析人士介紹，與證券賬戶不同，投資者可以在多個(gè)期貨公司開戶申請(qǐng)交易編碼，但是期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度，如持倉(cāng)限額制度、大戶報(bào)告制度等對(duì)投資者持倉(cāng)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定要求，投資者在所有開戶期貨公司的持倉(cāng)必須合計(jì)計(jì)算。在這種情況下，如果開戶實(shí)名制不徹底落實(shí)，對(duì)于監(jiān)管層監(jiān)測(cè)監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)十分不利。解決了這個(gè)問(wèn)題，也意味著股指期貨等金融衍生業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備工作向前推進(jìn)了一大步。

　　近期，股指期貨的相關(guān)準(zhǔn)備工作不斷傳來(lái)好消息。7月底，證監(jiān)會(huì)設(shè)立期貨監(jiān)管二部，該部的一項(xiàng)職能是審核商業(yè)銀行從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格并監(jiān)管其相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)。市場(chǎng)猜測(cè)，此前期貨一部已經(jīng)將商業(yè)銀行期貨保證金存管納入其審核，而這次期貨二部又將商業(yè)銀行期貨結(jié)算業(yè)務(wù)納入其審核，這意味著監(jiān)管層已為股指期貨的推出做好了更充分的準(zhǔn)備。另外，期貨公司的分類監(jiān)管審核也正在進(jìn)行，這些都是股指期貨推出前的重要"前奏"。