16.

　　題干: 《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會員大會由( )主持。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 理事長

　　C: 總經(jīng)理

　　D: 會員代表

　　參考答案[B]

　　17.

　　題干: 投資者對交易結算報告的內容有異議的，應當在( )內向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議。

　　A: 交易完成15日

　　B: 交易完成30日

　　C: 收到結算報告的當天

　　D: 期貨經(jīng)紀合同約定的時間

　　參考答案[D]

　　18.

　　題干: 期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后( )內向中國證監(jiān)會派出機構報告并說明原因。

　　A: 3天

　　B: 3個工作日

　　C: 一周

　　D: 一個月

　　參考答案[B]

　　19.

　　題干: 中國證監(jiān)會派出機構可以直接聘請具有相應資格的會計師事務所對期貨經(jīng)紀公司進行專項審計或稽核，發(fā)生的費用由( )支付。

　　A: 期貨經(jīng)紀公司

　　B: 中國證監(jiān)會派出機構

　　C: 中國證監(jiān)會

　　D: 期貨經(jīng)紀公司股東

　　參考答案[C]

　　20.

　　題干: 期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會( )。

　　A: 暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月

　　B: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

　　C: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

　　D: 公開通報批評

　　參考答案[C]

　　21. 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》沒有規(guī)定的是( )。

　　A: 職業(yè)紀律

　　B: 專業(yè)勝任能力

　　C: 職業(yè)品德

　　D: 職業(yè)創(chuàng)新能力

　　參考答案[D]

　　22.

　　題干: 期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是( )。

　　A: 身份證復印件并加蓋推薦公司公章

　　B: 學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章

　　C: 《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》

　　D: 人事部門的鑒定材料

　　參考答案[D]

　　23.中國證監(jiān)會在接到證券公司申請中間介紹業(yè)務的申請材料之日起()個工作日內，做出是否批準的決定。

　　A.7個工作日

　　B.10個工作日

　　C.15個工作日

　　D.20個工作日

　　參考答案[D]

　　24. 申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣()元。

　　A: 3000萬

　　B: 5000萬

　　C: 1億

　　D: 10億元

　　參考答案[B]

　　25.證監(jiān)會受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起()內做出批準或不批準的決定。

　　A: 10個工作日

　　B: 15個工作日

　　C: 1個月

　　D: 3個月

　　參考答案[D]

　　26.期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表，不少于()。

　　A: 1年

　　B: 5年

　　C: 10年

　　D: 20年

　　參考答案[B]

　　27.期貨公司應當按照分類、( )、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風險調整。

　　A.流動性 B.流動資產(chǎn)

　　C.凈資本 D.流動負債

　　參考答案[A]

　　28.

　　題干: 期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有( )位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

　　A: 3

　　B: 2

　　C: 5

　　D: 1

　　參考答案[B]

　　29.

　　題干: 期貨經(jīng)紀公司( )，是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風險而設立的各種控制機制和一系列內部運作控制程序、措施和方法的總稱。

　　A: 內部控制制度

　　B: 內部控制文本制度

　　C: 內部監(jiān)督體系

　　D: 內部控制模式

　　參考答案[A]

　　30.

　　期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導性材料且情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在( )年內或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：[A]