四、綜合題(本類題共2題)

　　51、2006年，張某、李某和趙某經(jīng)過協(xié)商，準(zhǔn)備注冊成立以電腦銷售為業(yè)務(wù)的甲有限責(zé)任公司(以下簡稱甲公司)。張某等三人初步擬定的公司章程要點(diǎn)包括：

　　(1)甲公司注冊資金為50萬元;

　　(2)張某以專利權(quán)作價出資20萬元、李某以房產(chǎn)作價出資18萬元、趙某以現(xiàn)金出資12萬元;

　　(3)注冊資金分期繳納，以趙某的現(xiàn)金12萬元作為首批出資;

　　(4)鑒于公司規(guī)模較小，公司不設(shè)股東會、董事會和監(jiān)事會;

　　(5)由張某擔(dān)任執(zhí)行董事和監(jiān)事;

　　(6)股東所持股份3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　甲公司設(shè)立后經(jīng)過一段時間經(jīng)營后在2010年7月發(fā)行公司債券，按照募集辦法的約定，公司債券為1年期，發(fā)行額為1000萬元，在2010年12月31日時支付一半的本金和利息，2011年8月時還本并支付剩余利息，甲公司截至2010年6月30日的凈資產(chǎn)額為12000萬元，尚有以前年度已發(fā)行但尚未到期的公司債券1000萬元。公司債券依法如期募足，但在2011年8月時未按照約定支付債券持有人本息，該本息在2012年3月1日時才予以支付。甲公司準(zhǔn)備在2012年4月1日再次發(fā)行公司債券。

　　2012年5月1日，甲公司因經(jīng)營需要擬向工商銀行借款1200萬元。股東張某、李某、趙某對借款事項各提出以下主張：張某認(rèn)為可以分別向本市新華區(qū)的勝利橋支行與長風(fēng)街支行貸款600萬元;李某認(rèn)為若分別貸款600萬元，貸款發(fā)放可以采取借款人自主支付方式;趙某認(rèn)為所得貸款可以進(jìn)行期貨買賣或者投資房地產(chǎn)。

　　要求：結(jié)合公司法律制度和證券法律制度的規(guī)定回答下列問題。

　　(1)公司不設(shè)立股東會、董事會和監(jiān)事會的做法是否符合規(guī)定?分別說明理由。

　　(2)由張某擔(dān)任執(zhí)行董事和監(jiān)事的做法是否合法?并說明理由。

　　(3)甲公司約定股東所持股份3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓是否合法?并說明理由。

　　(4)甲公司2010年7月發(fā)行公司債券的數(shù)額是否符合規(guī)定?并說明理由。

　　(5)甲公司2011年公司債券的違約行為是否影響其2012年發(fā)行公司債券?并說明理由。

　　(6)股東張某、李某、趙某對借款事項的主張是否符合規(guī)定?并說明理由。

　　參考解析:

　　(1)首先，公司不設(shè)股東會不合法。根據(jù)規(guī)定，有限責(zé)任公司股東會由全體股東組成，股東會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)。其次，公司不設(shè)董事會和監(jiān)事會合法。根據(jù)規(guī)定，股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1名執(zhí)行董事，不設(shè)立董事會;可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)立監(jiān)事會。

　　(2)由張某擔(dān)任執(zhí)行董事和監(jiān)事不合法。根據(jù)規(guī)定，董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。

　　(3)股東所持股份3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓合法。根據(jù)規(guī)定，公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　(4)甲公司2010年7月發(fā)行公司債券的數(shù)額符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，公司發(fā)行公司債券的，其累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%。本題中，公司累計債券余額為1000萬元，凈資產(chǎn)額1 2000萬元的40%為4800萬元，本次最多可以發(fā)行3800萬元(4800—1000)，因此甲公司本次發(fā)行1000萬元的公司債券數(shù)額是合法的。

　　(5)甲公司的違約行為不影響2012年公司債券的發(fā)行。根據(jù)規(guī)定，對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)的，不得再次公開發(fā)行公司債券。本題中，雖然甲公司2011年出現(xiàn)了延遲支付本息的事實。但在2012年再次公開發(fā)行之前已經(jīng)支付，該違約并沒有處于繼續(xù)狀態(tài)，因此可以再次公開發(fā)行公司債券。

　　(6)①張某的主張不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，不得在一個貸款人同一轄區(qū)內(nèi)的兩個或兩個以上同級分支機(jī)構(gòu)取得貸款。

　�、诶钅车闹鲝埐环�合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，單筆金額超過項目總投資5%或超過500萬元人民幣的貸款資金支付，應(yīng)采用貸款人受托支付方式。

　�、圳w某的主張不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，不得用貸款在有價證券、期貨等方面從事投機(jī)經(jīng)營;除依法取得經(jīng)營房地產(chǎn)資格的借款人以外，不得用貸款從事房地產(chǎn)投機(jī)。

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