二、多項(xiàng)選擇題

　　1

　　[答案]AD

　　[解析](1)選項(xiàng)AB：證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院(而非中國(guó)證監(jiān)會(huì))決定

　　(2)選項(xiàng)CD：證券交易所的總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)(而非證券交易所)任免。

　　2

　　[答案]AC

　　[解析](1)選項(xiàng)B：具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人

　　(2)選項(xiàng)D：最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。

　　3

　　[答案]AB

　　[解析]選項(xiàng)CD：屬于金融期貨。

　　4

　　[答案]ABD

　　[解析](1)選項(xiàng)ABD：首次公開(kāi)發(fā)行股票、公開(kāi)發(fā)行公司債券、上市公司發(fā)行新股和可轉(zhuǎn)換公司債券均需獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)

　　(2)選項(xiàng)C：國(guó)債、金融債、企業(yè)債的發(fā)行由其他政府主管部門(mén)負(fù)責(zé)核準(zhǔn)。

　　5

　　[答案]ABC

　　[解析]證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。

　　6

　　[答案]ABD

　　[解析]證券交易所采取技術(shù)性停牌的措施或者決定臨時(shí)停市，必須及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　7

　　[答案]ABC

　　[解析]選項(xiàng)D：擔(dān)任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾“3年”，不得擔(dān)任證券交易所負(fù)責(zé)人。

　　8

　　[答案]AB

　　[解析](1)選項(xiàng)C：證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。未取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證的證券公司不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)

　　(2)選項(xiàng)D：證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是“實(shí)繳”資本。

　　9

　　[答案]ACD

　　[解析]選項(xiàng)B：證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。

　　10

　　[答案]ABCD

　　[解析]投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為

　　(1)代理委托人從事證券投資

　　(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

　　(3)買(mǎi)賣(mài)本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　　(4)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

　　11

　　[答案]AC

　　[解析](1)選項(xiàng)B：證券業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)成員依章程規(guī)定由選舉產(chǎn)生

　　(2)選項(xiàng)D：證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)“備案”。

　　12

　　[答案]ABCD

　　[解析]證券發(fā)行的方式主要有：上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行;上網(wǎng)詢價(jià)發(fā)行;市值配售發(fā)行;網(wǎng)上網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行。

　　13

　　[答案]ABC

　　[解析]上市公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu);具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好;最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為;經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　14

　　[答案]AC

　　[解析](1)選項(xiàng)A：向原股東配售股份，擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的30%

　　(2)選項(xiàng)C：向原股東配售股份，采用證券法規(guī)定的代銷(xiāo)方式發(fā)行。

　　15

　　[答案]ABCD

　　[解析]有下列情形之一的，不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券：前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足;對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券或其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài);違反證券法規(guī)定，改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募資金的用途。

　　16

　　[答案]AC

　　[解析](1)選項(xiàng)B：發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%

　　(2)選項(xiàng)D：除金融類(lèi)企業(yè)外，本次募集資金使用項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。

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