一、單項選擇題

　　1

　　[答案]B

　　[解析]選項B：匯票屬于貨幣證券。

　　2

　　[答案]B

　　[解析]設立證券公司的條件之一為，主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產不低于人民幣2億元。

　　3

　　[答案]B

　　[解析]經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司可以經營下列部分或者全部業(yè)務

　　(1)證券經紀

　　(2)證券投資咨詢

　　(3)與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

　　(4)證券承銷與保薦

　　(5)證券自營

　　(6)證券資產管理

　　(7)其他證券業(yè)務。證券公司經營第(4)項至第(7)項業(yè)務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。

　　4

　　[答案]D

　　[解析](1)選項A：證券公司不得為其股東或者股東的關聯(lián)人提供融資或者擔保

　　(2)選項B：證券公司辦理經紀業(yè)務，不得接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格

　　(3)選項C：證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾

　　(4)選項D：證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

　　5

　　[答案]B

　　[解析]設立證券登記結算機構，其自有資金不少于人民幣2億元。

　　6

　　[答案]D

　　[解析]證券公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業(yè)務經營有關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保存期限不得少于20年。

　　7

　　[答案]B

　　8

　　[答案]A

　　[解析](1)選項B：劃分依據(jù)為發(fā)行的目的不同

　　(2)選項C：劃分依據(jù)為發(fā)行的方式不同

　　(3)選項D：劃分依據(jù)為發(fā)行條件的確定方式不同。

　　9

　　[答案]C

　　[解析]股票采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定。

　　10

　　[答案]B

　　[解析]公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議。

　　11

　　[答案]C

　　[解析]向不特定對象公開募集股份，最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6%。

　　12

　　[答案]D

　　[解析]上市公司非公開發(fā)行股票，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結束之日起，12個月內不得轉讓;控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36個月內不得轉讓。

　　13

　　[答案]A

　　[解析]股份有限公司公開發(fā)行公司債券，凈資產不低于人民幣3000萬元。

　　14

　　[答案]B

　　[解析]證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構不得超過2家。

　　15

　　[答案]C

　　[解析]證券公司申請保薦機構資格，注冊資本不得低于人民幣1億元。

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