三、判斷題

　　1. 開放式基金，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回。(　)

　　2. 有限責(zé)任公司和股份有限公司都可以發(fā)行股票。(　)

　　3. 認(rèn)股權(quán)證持有人具備股東資格。(　)

　　4. 經(jīng)股東大會同意，證券公司可以為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。(　)

　　5. 上海證券交易所和深圳證券交易所均屬于非營利性的法人組織。(　)

　　6. 申請設(shè)立證券交易所，無需經(jīng)中國證監(jiān)會審核，直接由國務(wù)院批準(zhǔn)即可。(　)

　　7. 證券代銷、包銷的期限最長不得超過90日。(　)

　　8. 證券公司只能是股份有限公司，不能是有限責(zé)任公司。(　)

　　9. 證券公司自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起，即可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。(　)

　　10. 首次公開發(fā)行股票數(shù)量在1億股以上的，發(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。(　)

　　11. 根據(jù)規(guī)定，證券業(yè)協(xié)會會員大會每三年舉行一次，必要時經(jīng)常務(wù)理事會決議可臨時召開。(　)

　　12. 首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格，不再進行累計投標(biāo)詢價。(　)

　　13. 非公開發(fā)行證券，可以采用廣告、公開勸誘的方式，但不得采取變相公開的方式。(　)

　　14. 根據(jù)我國《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行可以采取溢價發(fā)行、平價發(fā)行和折價發(fā)行。(　)

　　15. 向不特定對象公開發(fā)行證券票面總值為人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。(　)

　　16. 投資人繳納認(rèn)購的基金份額的款項時，基金合同成立并生效。(　)

　　17. 開放式基金的基金份額，經(jīng)基金管理人申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)，可以在證券交易所上市交易。(　)

　　18. 證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有上市公司5%以上股份的，不得在買入后6個月內(nèi)賣出。(　)

　　19. 內(nèi)幕信息知情人泄露內(nèi)幕信息給他人，他人由此買賣證券的，也屬于內(nèi)幕交易行為。(　)

　　20. 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量，不屬于操縱證券市場行為。(　)

　　21. 投資人在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，即使影響了證券交易價格或者證券交易量，也不屬于操縱證券市場行為。(　)

　　22. 在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的6個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。(　)

　　23. 上市公司的收購是指對上市公司股份的收購，不包括對上市公司資產(chǎn)的收購。(　)

　　24. 要約收購中，收購人可以向被收購公司部分股東也可以向全部股東發(fā)出收購要約。(　)

　　25. 收購人按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送上市公司收購報告書之日起15日內(nèi)，公告其收購要約。(　)

　　26. 采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，不得賣出被收購公司的股票，但可以采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。(　)

　　27. 違反證券法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，應(yīng)先繳納罰款。(　)

　　28. 上市公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個會計年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。(　)

　　29. 公司最近2年連續(xù)虧損的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。(　)

　　30. 證券服務(wù)機構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具審計報告等文件，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。(　)

　　31. 收購人擅自變更收購要約的，在改正前，其持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有被收購公司的所有股份均不得行使表決權(quán)。(　)

　　32. 基金份額上市交易后，基金合同期限屆滿的，由證券交易所決定終止其上市交易。(　)

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