17

　　[答案]ABCD

　　[解析]國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門對(duì)已作出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或法定程序，尚未發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，停止發(fā)行。已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還證券持有人;發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任。

　　18

　　[答案]ABD

　　[解析](1)選項(xiàng)A：個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　(2)選項(xiàng)B：個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，最近3年內(nèi)在應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人

　　(3)選項(xiàng)D：個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰。

　　19

　　[答案]BCD

　　[解析]選項(xiàng)A：公司股本總額不少于人民幣“3000萬元”。

　　20

　　[答案]AC

　　[解析]選項(xiàng)BD：屬于終止上市的情況。

　　21

　　[答案]ACD

　　[解析]選項(xiàng)B：信息披露義務(wù)人在公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息的時(shí)間不得“先于”指定媒體。

　　22

　　[答案]ABD

　　[解析]選項(xiàng)C：上市公司應(yīng)當(dāng)在每一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)報(bào)告并公告年度報(bào)告。

　　23

　　[答案]ABCD

　　[解析](1)選項(xiàng)A：屬于發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　(2)選項(xiàng)B：屬于持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　(3)選項(xiàng)C：屬于發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　(4)選項(xiàng)D：屬于公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

　　24

　　[答案]ABCD

　　[解析](1)選項(xiàng)A：公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更屬于內(nèi)幕信息

　　(2)選項(xiàng)BC：公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次性超過該資產(chǎn)的30%屬于內(nèi)幕信息

　　(3)選項(xiàng)D：上市公司收購的有關(guān)方案屬于內(nèi)幕信息。

　　25

　　[答案]ACD

　　[解析](1)選項(xiàng)A：投資者為上市公司持股50%“以上”的控股股東

　　(2)選項(xiàng)B：投資者可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)“超過”30%(不包括30%)

　　(3)選項(xiàng)C：投資者通過實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)半數(shù)“以上”(包括半數(shù))成員的選任

　　(4)選項(xiàng)D：投資者依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響。

　　26

　　[答案]ABCD

　　[解析](1)選項(xiàng)AB：屬于禁止的欺詐客戶行為

　　(2)選項(xiàng)CD：屬于其他禁止的交易行為。

　　27

　　[答案]ACD

　　[解析](1)選項(xiàng)A：屬于收購人為自然人，為無民事行為能力人或者限制民事行為能力人不得為上市公司收購人

　　(2)選項(xiàng)C：屬于收購人最近3年有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為，不得為上市公司收購人

　　(3)選項(xiàng)D：屬于擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年，不得為上市公司收購人。

　　28

　　[答案]ABD

　　[解析]持有投資者30%以上股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份的，若無相反的證據(jù)，視為一致行動(dòng)人。

　　29

　　[答案]ABCD

　　30

　　[答案]ABCD

　　[解析](1)選項(xiàng)A：本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，不得非公開發(fā)行股票

　　(2)選項(xiàng)B：上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害且尚未消除，不得非公開發(fā)行股票

　　(3)選項(xiàng)C：上市公司及其附屬公司違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保且尚未解除，不得非公開發(fā)行股票

　　(4)選項(xiàng)D：現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近36個(gè)月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰，或者最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)，不得非公開發(fā)行股票。

　　31

　　[答案]ABCD

　　32

　　[答案]BC

　　[解析]證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

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