11. 向不特定對象公開募集股份，最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于(　)。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.6%

　　D.10%

　　12. 根據(jù)規(guī)定，下列各項中，不符合上市公司非公開發(fā)行股票條件或規(guī)定的是(　)。

　　A.發(fā)行對象不超過10名

　　B.發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院相關(guān)部門事先批準

　　C.發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%

　　D.控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，自本次發(fā)行結(jié)束之日起，12個月后即可轉(zhuǎn)讓

　　13. 股份有限公司公開發(fā)行公司債券，其凈資產(chǎn)不得低于人民幣(　)元。

　　A.3000萬

　　B.5000萬

　　C.6000萬

　　D.1億

　　14. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當自受理證券發(fā)行申請文件之日起(　)內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。

　　A.30日

　　B.2個月

　　C.3個月

　　D.6個月

　　15. 證券公司申請保薦機構(gòu)資格，注冊資本不得低于人民幣(　)元。

　　A.5000萬

　　B.6000萬

　　C.1億

　　D.2億

　　16. 向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(　)元的，應(yīng)當由承銷團承銷。

　　A.3000萬

　　B.5000萬

　　C.1億

　　D.2億

　　17. 股票采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量(　)的，為發(fā)行失敗。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　18. 下列各項中，表述不正確的是(　)。

　　A.甲公司公開發(fā)行股票，在公告公開發(fā)行募集文件之前，將擬發(fā)行股票總額的10%出售

　　B.乙公司首次公開發(fā)行股票數(shù)量為4億股，發(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)

　　C.公開發(fā)行股票，承銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案

　　D.發(fā)行證券的信息依法公開前，任何知情人不得公開或者泄露該信息

　　19. 下列各項中，不屬于封閉式基金上市交易應(yīng)當符合的條件的是(　)。

　　A.基金合同期限為5年以上

　　B.基金募集金額不低于1億元人民幣

　　C.基金份額持有人不少于1000人

　　D.基金的募集符合證券投資基金法的規(guī)定

　　20. 對證券交易所作出的不予上市決定不服的，可以向(　)申請復(fù)核。

　　A.證券交易所設(shè)立的復(fù)核機構(gòu)

　　B.證券監(jiān)督管理委員會

　　C.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　D.人民法院

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