| 第 1 頁(yè)：試題 |
| 第 10 頁(yè)：答案 |
17
[答案]×
[解析]封閉式基金的基金份額，經(jīng)基金管理人申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，可以在證券交易所上市交易。
18
[答案]×
[解析]上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購(gòu)入售后剩余股票而持有5%以上股份的，賣出該股票“不受”6個(gè)月時(shí)間限制。
19
[答案]√
20
[答案]×
[解析]與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，“屬于”操縱證券市場(chǎng)行為。
21
[答案]×
[解析]投資人在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響了證券交易價(jià)格或者證券交易量，“屬于”操縱證券市場(chǎng)行為。
22
[答案]×
[解析]上市公司的收購(gòu)是指對(duì)某一上市公司的收購(gòu)，對(duì)非上市公司的收購(gòu)不在此列。
23
[答案]√
24
[答案]×
[解析]要約收購(gòu)中，收購(gòu)人必須向被收購(gòu)公司“全部”股東發(fā)出收購(gòu)要約。
25
[答案]×
[解析]收購(gòu)人按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書之日起15日“后”，公告其收購(gòu)要約。在上述期限內(nèi)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)上市公司收購(gòu)報(bào)告書不符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知收購(gòu)人，收購(gòu)人不得公告其收購(gòu)要約。
26
[答案]×
[解析]采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，不得賣出被收購(gòu)公司的股票，也“不得”采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購(gòu)公司的股票。
27
[答案]×
[解析]違反證券法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。
28
[答案]√
29
[答案]×
[解析]證券民事賠償案件的原告可以選擇單獨(dú)訴訟或者共同訴訟方式提起訴訟。
30
[答案]√
31
[答案]×
[解析]收購(gòu)人未按照證券法規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約、報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書等義務(wù)或者擅自變更收購(gòu)要約的，在改正前，其持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有被收購(gòu)公司股份超過(guò)30%的部分不得行使表決權(quán)。
32
[答案]×
[解析]《刑罰修正案(七)》將嚴(yán)重破壞金融管理秩序、損害投資者合法權(quán)益的“老鼠倉(cāng)”行為確定為犯罪行為。
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