二、多項選擇題

　　1、

　　【正確答案】：BCD

　　【答案解析】：本題考核證券公司注冊資本的規(guī)定。選項A其注冊資本最低限額應為5億元。

　　【該題針對“證券交易所和證券公司的相關規(guī)定 ”知識點進行考核】

　　2、

　　【正確答案】：ABC

　　【答案解析】：本題考核證券交易所的組織機構。證券交易所理事會會議須有2/3以上理事出席，其決議應當經(jīng)出席會議的2/3以上理事表決同意方位有效。

　　【該題針對“證券交易所和證券公司的相關規(guī)定 ”知識點進行考核】

　　3、

　　【正確答案】：AD

　　【答案解析】：本題考核證券發(fā)行的類型。設立發(fā)行，是指發(fā)行人為設立股份有限公司，而向社會投資者發(fā)行股票的行為。設立發(fā)行的法律結果為成立新的股份有限公司。間接發(fā)行，又稱承銷發(fā)行，是指證券發(fā)行人委托證券承銷機構發(fā)行證券，并由證券承銷機構辦理證券發(fā)行事宜，承擔證券發(fā)行風險的行為。

　　【該題針對“證券發(fā)行概述”知識點進行考核】

　　4、

　　【正確答案】：ABCD

　　【答案解析】：本題考核上市公司非公開發(fā)行股票的條件。上市公司非公開發(fā)行股票的，其發(fā)行對象不超過10名。上市公司非公開發(fā)行股票，應當符合下列規(guī)定：(1)發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%;(2)本次發(fā)行的股份自發(fā)行結束之日起，12個月內(nèi)不得轉讓;控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36個月內(nèi)不得轉讓;(3)募集資金使用符合有關規(guī)定;(4)本次發(fā)行將導致上市公司控制權發(fā)生變化的，還應當符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。

　　【該題針對“股票的發(fā)行條件 ”知識點進行考核】

　　5、

　　【正確答案】：ABCD

　　【答案解析】：本題考核發(fā)行公司債券的主體資格�！豆�司法》修訂之后，允許所有公司作為發(fā)行公司債券的主體。

　　【該題針對“公司債券的發(fā)行條件 ”知識點進行考核】

　　6、

　　【正確答案】：BC

　　【答案解析】：本題考核發(fā)行證券應該組織承銷團承銷的情況。根據(jù)規(guī)定，應當向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應組織承銷團承銷，本題A選項股票面值總額為人民幣1000萬元。D選項股票面值總額為人民幣為3100萬元。股票的每股面值都是1元，股票的每股面值和每股市價是不一樣的概念。

　　【該題針對“證券發(fā)行程序 ”知識點進行考核】

　　7、

　　【正確答案】：BD

　　【答案解析】：本題考核基金的暫停上市。A選項和C選項屬于應當暫停上市的情形。

　　【該題針對“證券投資基金上市的相關規(guī)定 ”知識點進行考核】

　　8、

　　【正確答案】：ABCD

　　【答案解析】：本題考核重大事件的內(nèi)容。以上選項都屬于重大事件。

　　【該題針對“信息披露制度 ”知識點進行考核】

　　9、

　　【正確答案】：ACD

　　【答案解析】：本題考核點是上市公司控制權。選項B正確的說法是：投資者可以實際支配上市公司股份表決權超過30%。

　　【該題針對“上市公司收購的一般規(guī)定 ”知識點進行考核】

　　10、

　　【正確答案】：ACD

　　【答案解析】：本題考核個人申請保薦代表人資格的條件。根據(jù)規(guī)定，個人申請保薦代表人，應具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷;最近3年內(nèi)在應當聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人;參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆铡?/P>

　　【該題針對“證券發(fā)行程序 ”知識點進行考核】

　　11、

　　【正確答案】：ABD

　　【答案解析】：本題考核保薦制度的相關規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔，因此選項C的說法是錯誤的。

　　【該題針對“證券發(fā)行程序 ”知識點進行考核】

　　12、

　　【正確答案】：ACD

　　【答案解析】：本題考核證券投資基金的發(fā)行和交易。(1)選項A：封閉式基金的基金份額可以在證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回;(2)選項C：封閉式基金申請上市的條件，基金持有人不得少于1000人;(3)選項D：封閉式基金合同期限屆滿，應終止上市(而非暫停上市)。本題只有選項B的說法是正確的。

　　【該題針對“證券投資基金的發(fā)行”知識點進行考核】

　　13、

　　【正確答案】：BC

　　【答案解析】：本題考核證券交易的一般規(guī)定。(1)上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間每年轉讓的股份不得超過所持有本公司股份總數(shù)的25%。因此，選項A中董事乙的行為并不違法;(2)證券從業(yè)人員(包括證券公司從業(yè)人員)在任職或者法定期限內(nèi)，不得持有、買賣股票;(3)為上市公司出具審計報告和法律意見書等文件的專業(yè)機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該種股票。選項C中該注冊會計師在審計報告公開后的第3日即轉讓其所持有的股票，屬于法律禁止的行為;(4)為股票發(fā)行(如發(fā)行新股)出具審計報告的注冊會計師,在股票的承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi),不得買賣該股票，選項D已經(jīng)超過了6個月，是合法的行為。

　　【該題針對“證券交易的一般規(guī)定 ”知識點進行考核】

　　14、

　　【正確答案】：CD

　　【答案解析】：本題考核股票上市應該具備的條件。(1)選項A：公司股本總額不少于“3000萬元”;(2)選項B：股本總額超過人民幣“4億元”的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　【該題針對“股票上市的相關規(guī)定 ”知識點進行考核】

　　15、

　　【正確答案】：BCD

　　【答案解析】：本題考核公司債券暫停上市的情形。公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：(1)公司有重大違法行為;(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用;(4)未按照公司債券募集辦法履行義務;(5)公司最近2年連續(xù)虧損。

　　【該題針對“公司債券上市的相關規(guī)定 ”知識點進行考核】

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