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4、下列各項(xiàng)中，符合上市公司非公開發(fā)行股票條件的是( )。
A.特定的發(fā)行對(duì)象不超過10名
B.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%
C.控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
D.除控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份外，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
5、根據(jù)規(guī)定，下列各項(xiàng)中，可以發(fā)行公司債券的主體是( )。
A.股份有限公司
B.國有獨(dú)資公司
C.甲國有企業(yè)與乙國有企業(yè)投資設(shè)立的有限責(zé)任公司
D.甲國有企業(yè)、乙國有企業(yè)與丙集體企業(yè)投資設(shè)立的有限責(zé)任公司
6、根據(jù)規(guī)定，股份有限公司公開發(fā)行股票時(shí)，應(yīng)當(dāng)組織承銷團(tuán)承銷的有( )。
A.股票總額為1000萬股，每股價(jià)格為人民幣5.8元
B.股票總額為5100萬股，每股價(jià)格為人民幣3.5元
C.股票總額為5500萬股，每股價(jià)格為人民幣3元
D.股票總額為3100萬股，每股價(jià)格為人民幣1.5元
7、基金上市期間，出現(xiàn)下列情形，應(yīng)當(dāng)終止上市的是( )。
A.發(fā)生重大變更而不符合上市條件
B.基金合同期限屆滿
C.嚴(yán)重違反投資基金上市規(guī)則
D.不再具備《證券投資基金法》規(guī)定的上市交易條件
8、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司發(fā)生的下列事件中，應(yīng)當(dāng)立即公告的有( )。
A.公司的重大投資行為
B.公司40%的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)
C.公司減資的決定
D.人民法院依法撤銷董事會(huì)決議
9、根據(jù)規(guī)定，獲得對(duì)一個(gè)上市公司的實(shí)際控制權(quán)是指( )。
A.投資者為上市公司持股50%以上的控股股東
B.投資者可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過51%
C.投資者通過實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)半數(shù)以上成員選任
D.投資者依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響
10、下列屬于個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格的條件是( )。
A.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
B.3年以上會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
C.參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
D.最近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰
11、關(guān)于證券發(fā)行的保薦制度，下列說法正確的是( )。
A.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格的，其注冊(cè)資本不低于人民幣l億元，凈資本不低于人民幣5000萬元
B.保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定取得保薦代表人資格的個(gè)人具體負(fù)責(zé)保薦工作。未經(jīng)核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)
C.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦可以由不同保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)
D.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格的，應(yīng)當(dāng)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
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