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　　第二節(jié) 反壟斷和發(fā)不正當競爭法律制度

　　反壟斷法律制度

　　【解釋1】壟斷行為的特征：(1)壟斷的客觀方面是壟斷行為而非壟斷結構;(2)壟斷的主體是經(jīng)營者或其利益代表者(如各種行業(yè)協(xié)會);(3)壟斷的主觀方面是牟取超額利益;(4)壟斷的后果是排除或者限制競爭;(5)壟斷具有違法性。

　　【解釋2】壟斷行為表現(xiàn)為四大類型：濫用市場支配地位、聯(lián)合限制競爭、經(jīng)營者集中和行政性壟斷。其中，聯(lián)合限制競爭在我國《反壟斷法》中稱為“壟斷協(xié)議”。

　　(一)濫用市場支配地位(★★★)

　　1.認定經(jīng)營者具有市場支配地位時

　　應當依據(jù)的因素

　　(1)經(jīng)營者在相關市場的市場份額，以及相關市場的競爭狀況;

　　(2)經(jīng)營者控制產(chǎn)品銷售市場或者原材料采購市場的能力;

　　(3)經(jīng)營者的財力和技術條件;

　　(4)其他經(jīng)營者對該經(jīng)營者在交易上的依賴程度;

　　(5)其他經(jīng)營者進入相關市場的難易程度;

　　(6)與認定該經(jīng)營者市場支配地位有關的其他因素。

　　2.市場支配地位的推定標準

　　(1)一個經(jīng)營者在相關市場的市場份額達到1/2的，即可推定為具有市場支配地位。

　　(2)對于多個經(jīng)營者可能共同擁有市場支配地位的情況，兩個經(jīng)營者在相關市場的市場份額合計達到2/3的，或三個經(jīng)營者在相關市場的市場份額合計達到3/4的，這些經(jīng)營者被推定為共同占有市場支配地位。同時，對于多個經(jīng)營者被推定為共同占有市場支配地位時，其中有的經(jīng)營者市場份額不足10%的，不應當推定該經(jīng)營者具有市場支配地位。

　　3.濫用市場支配地位的行為

　　(1)壟斷高價和壟斷低價(以不公平的高價銷售商品或者以不公平的低價購買商品)

　　(2)掠奪性定價(沒有正當理由，以低于成本的價格銷售商品)

　　(3)拒絕交易(沒有正當理由，拒絕與交易相對人進行交易)

　　(4)獨家交易(沒有正當理由，限定交易相對人只能與其進行交易或者只能與其指定的經(jīng)營者進行交易)

　　(5)搭售(沒有正當理由搭售商品)

　　(6)差別待遇(沒有正當理由，對條件相同的交易相對人在交易價格等交易條件上實行差別待遇)

　　【解釋】第1條的關鍵詞為“不公平”，第2～6條的關鍵詞為“沒有正當理由”。

　　4.濫用市場支配地位行為的法律責任

　　經(jīng)營者違反《反壟斷法》的規(guī)定，濫用市場支配地位的，由反壟斷執(zhí)法機構責令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額1%以上10%以下的罰款。

　　(二)壟斷協(xié)議(聯(lián)合限制競爭)(★★★)

　　1.橫向壟斷協(xié)議

　　(1)固定價格(經(jīng)營者通過協(xié)議、決議或其他協(xié)同一致的方式確定、維持或者改變價格)

　　(2)劃分市場(經(jīng)營者通過協(xié)議、決議或其他協(xié)同一致的方式限定商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量、分割銷售市場或者原材料采購市場)

　　(3)聯(lián)合抵制(經(jīng)營者通過協(xié)議、決議或其他協(xié)同一致的方式拒絕與特定交易相對人進行交易)

　　(4)不當技術聯(lián)合(經(jīng)營者以排除或限制競爭為目的，制定技術標準，限制購買新技術、新設備，或者限制開發(fā)新技術、新產(chǎn)品)

　　2.縱向壟斷協(xié)議

　　(1)固定轉售價格(在同一產(chǎn)業(yè)鏈中上一環(huán)節(jié)的經(jīng)營者，通過協(xié)議確定下一環(huán)節(jié)經(jīng)營者的銷售價格)

　　(2)限定轉售最低價格(在同一產(chǎn)業(yè)鏈中上一環(huán)節(jié)的經(jīng)營者，利用其市場支配地位，通過協(xié)議確定下一環(huán)節(jié)經(jīng)營者的銷售價格)

　　3.豁免

　　經(jīng)營者能夠證明所達成的協(xié)議屬于下列情形之一的，可以免于處罰：

　　(1)為改進技術、研究開發(fā)新產(chǎn)品的;

　　(2)為提高產(chǎn)品質量、降低成本、提高效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標準或者實行專業(yè)化分工的;

　　(3)為提高中小經(jīng)營者經(jīng)營效率，增強中小經(jīng)營者競爭力的;

　　(4)為實現(xiàn)節(jié)約能源、保護環(huán)境、救災救助等社會公共利益的;

　　(5)因經(jīng)濟不景氣，為緩解銷售量嚴重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的;

　　(6)為保障對外貿(mào)易和對外經(jīng)濟合作中的正當利益的;

　　(7)法律和國務院規(guī)定的其他情形。

　　【解釋】經(jīng)營者應當證明所達成的協(xié)議不會嚴重限制相關市場的競爭，并且能夠使消費者分享由此產(chǎn)生的利益。

　　4.法律責任

　　(1)經(jīng)營者違反《反壟斷法》的規(guī)定，達成并實施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機構責令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額1%以上10%以下的罰款;尚未實施所達成的壟斷協(xié)議的，可以處50萬元以下的罰款。

　　(2)行業(yè)協(xié)會違反《反壟斷法》的規(guī)定，組織本行業(yè)的經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議的，反壟斷執(zhí)法機構可以處50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，社會團體登記管理機關可以依法撤銷登記。

　　(三)經(jīng)營者集中(★★★)

　　1.申報標準

　　經(jīng)營者集中達到下列標準之一的，經(jīng)營者應當事先向商務部申報，未申報的不得實施集中：

　　(1)參與集中的所有經(jīng)營者上一會計年度在“全球范圍內(nèi)”的營業(yè)額合計超過100億元人民幣，并且其中至少兩個經(jīng)營者上一會計年度在“中國境內(nèi)”的營業(yè)額均超過4億元人民幣;

　　(2)參與集中的所有經(jīng)營者上一會計年度在“中國境內(nèi)”的營業(yè)額合計超過20億元人民幣，并且其中至少兩個經(jīng)營者上一會計年度在“中國境內(nèi)”的營業(yè)額均超過4億元人民幣。

　　2.豁免條件

　　經(jīng)營者集中有下列情形之一的，可以不向國務院反壟斷執(zhí)法機構申報：

　　(1)參與集中的一個經(jīng)營者擁有其他每個經(jīng)營者50%以上有表決權的股份或者資產(chǎn)的;

　　(2)參與集中的每個經(jīng)營者50%以上有表決權的股份或者資產(chǎn)被同一個未參與集中的經(jīng)營者擁有的。

　　【解釋】由于這些企業(yè)在集中之前本來就已經(jīng)具有控制與被控制關系，集中不會產(chǎn)生或加強其市場支配地位。

　　3.法律責任

　　經(jīng)營者違反《反壟斷法》的規(guī)定實施集中的，由國務院反壟斷執(zhí)法機構責令停止實施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限制轉讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復到集中前的狀態(tài)，可以處50萬元以下的罰款。

　　(四)行政性壟斷(★★)

　　1.行政性壟斷的類型

　　(1)行政性強制交易

　　行政機關濫用行政權力，違反法律規(guī)定，限定或者變相限定經(jīng)營者、消費者經(jīng)營、購買、使用其指定的經(jīng)營者提供的商品。

　　(2)行政性限制市場準入

　�、賹ν獾厣唐吩O定歧視性收費項目、實行歧視性收費標準，或者規(guī)定歧視性價格;

　�、趯ν獾厣唐芬�(guī)定與本地同類商品不同的技術要求、檢驗標準，或者對外地商品采取重復檢驗、重復認證等歧視性技術措施，限制外地商品進入本地市場;

　�、鄄扇�專門針對外地商品的行政許可，限制外地商品進入本地市場;

　�、茉O置關卡或者采取其他手段，阻礙外地商品進入或者本地商品運出;

　�、轂E用行政權力，以設定歧視性資質要求、評審標準或者不依法發(fā)布信息等方式，排斥或限制外地經(jīng)營者參加本地的招標、投標活動;

　�、薹恋K商品和服務在地區(qū)之間自由流通的其他行為;

　�、邽E用行政權力，采取與本地經(jīng)營者不平等待遇等方式，排斥或者限制外地經(jīng)營者在本地投資或者設立分支機構。

　　(3)行政性強制經(jīng)營者限制競爭

　　行政機關濫用行政權力，違反法律規(guī)定，強制經(jīng)營者從事反壟斷法所禁止的排除或者限制市場競爭的行為(例如，強制本地區(qū)、本部門的企業(yè)合并，或者通過經(jīng)營者控制組建企業(yè)集團，強制經(jīng)營者通過協(xié)議等方式固定價格、劃分市場、聯(lián)合抵制等)。

　　2.法律責任

　　行政機關濫用行政權力，實施排除、限制競爭行為的，由上級機關責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分。反壟斷執(zhí)法機構可以向有關上級機關提出依法處理的建議。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

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