5、證券發(fā)行：
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公開(kāi) |
設(shè)立(指募集設(shè)立成立股份公司) |
直接發(fā)行(自發(fā)) |
議價(jià)(與承銷(xiāo)商協(xié)議價(jià)格) |
平價(jià) |
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非公開(kāi) |
增資 |
間接發(fā)行(承銷(xiāo)) |
招標(biāo)(與承銷(xiāo)商公開(kāi)招標(biāo)價(jià)格) |
溢價(jià) |
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折價(jià)不許 |
例：以下屬于證券訂價(jià)方式的有(ABCD)
A、上網(wǎng)訂價(jià) B、上網(wǎng)詢價(jià) C、市值配售(已上市公司配股) D、網(wǎng)上網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
例：首次公開(kāi)發(fā)行證券應(yīng)向機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行詢價(jià)(√)
例：創(chuàng)業(yè)板股票上網(wǎng)詢價(jià)即可，可以不再累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)(√)
例：以下屬于公開(kāi)發(fā)行應(yīng)報(bào)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)(ABC)
A、向不特定對(duì)象發(fā)行;
B、特定對(duì)象超過(guò)200人;
C、向200人以下的特定對(duì)象發(fā)行，采用廣告、公開(kāi)勸誘等方式
D、向2名機(jī)構(gòu)投資者定向發(fā)行;
例：以下應(yīng)當(dāng)由保薦機(jī)構(gòu)保薦的(ABCDEF)
A、首次公開(kāi)發(fā)行股票B、上市公司公開(kāi)發(fā)行新股C、上市公司非公開(kāi)發(fā)行新股D、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債E、上市公司向原股東配股F、上市公司向不特定對(duì)象公開(kāi)增發(fā)新股
例：以下表明擁有上市控制權(quán)的是(ABCD)
A、50%以上的控股權(quán);B、30%以上的股份表決權(quán)(含受托表決);C、半數(shù)以上的董事選舉權(quán);D、所持股份對(duì)股東大會(huì)有重大影響;
例：發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行證券應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷(xiāo)(×)
例：發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行證券，應(yīng)由證券公司承銷(xiāo)，證券面值超過(guò)5000萬(wàn)，應(yīng)組成承銷(xiāo)團(tuán)銷(xiāo)售(√)
例：證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的期限最長(zhǎng)不超過(guò)(C) 上市公司實(shí)施要約收購(gòu)的，要約最長(zhǎng)期限不超過(guò)(B)
A、30天 B、60天 C、90天 D、120天
6、基金的發(fā)行：
例：設(shè)立基金管理公司注冊(cè)資本最低限額為(C)人民幣的實(shí)繳貨幣，其主要股東注冊(cè)資本不低于(C)人民幣;
A、3億、3億 B、1億、1億 C、1億、3億 D、3億、1億 教材172頁(yè)
例：國(guó)務(wù)院自受理證券發(fā)行申請(qǐng)之日起(B)內(nèi)應(yīng)作出核準(zhǔn)與否的決定;教材169、173頁(yè)
A、1個(gè)月 B、3個(gè)月 C、6個(gè)月 D、12個(gè)月
注：核準(zhǔn)時(shí)間：股票3個(gè)月、債券3個(gè)月、基金申請(qǐng)之日起6個(gè)月核準(zhǔn)且自核準(zhǔn)之日起6個(gè)月內(nèi)開(kāi)始募集超期要重報(bào)國(guó)務(wù)院
例：封閉式基金期滿募集金額未達(dá)到(B)為失敗，應(yīng)返還本息;教材165、172、174頁(yè)
A、 擬配售數(shù)量的70% B、核準(zhǔn)規(guī)模的80% C、核準(zhǔn)的最低規(guī)模 D、擬發(fā)行數(shù)量的70%
7、禁止交易
例：以下屬于禁止交易的是(ABCDE)教材184-188頁(yè)
A、虛假陳述或信息誤導(dǎo) B、內(nèi)募交易 C、操縱市場(chǎng) D、欺詐客戶 E、借賬戶交易或挪用公款交易
例：以下屬內(nèi)募信息(CD)教材186頁(yè)
A、公司將20%的資產(chǎn)抵押給銀行 B、發(fā)生股權(quán)或擔(dān)保等微小變化 C、利潤(rùn)分配與增資計(jì)劃 D、重大影響股價(jià)的事項(xiàng)
注：只要是重大的會(huì)影響股價(jià)波動(dòng)的事項(xiàng)，都是內(nèi)募信息，只要在該內(nèi)募信息公開(kāi)前獲知的人都是內(nèi)募知情人員，這些人在信息公開(kāi)前不得泄密、買(mǎi)賣(mài)、建議他人買(mǎi)賣(mài)，否則就是內(nèi)募交易;
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