第四章 證券法
例1、多選 以下需要證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的行為包括( ABC )
A、 向400名員工定向發(fā)行職工股;----超200人
B、 向所有投資機(jī)構(gòu)發(fā)出電函，提出募資要求，并選中了其中5家投資機(jī)構(gòu)定向發(fā)行股份;--所有機(jī)構(gòu)，公開
C、 某企業(yè)準(zhǔn)備在上市前進(jìn)行一次私募融資，通過(guò)市工業(yè)協(xié)會(huì)，組織了100家企業(yè)，召開推介會(huì)，介紹企業(yè)的優(yōu)勢(shì)與融資需求，提出融資方案，最終有50家企業(yè)在會(huì)上直接簽訂了投資協(xié)議;----公開勸誘誘廣告
D、 某企業(yè)私募，直接找到紅杉資本公司，向其推介自己的公司，雙方協(xié)商同意達(dá)成投資協(xié)議;
例2、多選 以下應(yīng)當(dāng)由保薦機(jī)構(gòu)與保薦人進(jìn)行保薦的有(ABD )
A、某股份公司首次公開發(fā)行新股3000萬(wàn)股并上市;----首發(fā)股票并上市要保薦
B、某上市公司公開增發(fā)股票5000萬(wàn)股;----上市公司發(fā)新股都要保薦
C、某有限公司向社會(huì)公開發(fā)行一般公司債券3000萬(wàn)元;----一般公司債券，不需要保薦
D、某上市公司向某機(jī)構(gòu)定向發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券4000萬(wàn)份;--上市公司發(fā)可轉(zhuǎn)債要保薦
E、某股份公司向特定對(duì)象300人，定向發(fā)行1000萬(wàn)股普通股;---屬公開發(fā)行要證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但特定對(duì)象，不需承銷，也不是上市公司，也未說(shuō)要上市，所以不必保薦;
例3、公開發(fā)行證券必須經(jīng)得證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)(√)
例4、公開發(fā)行證券必須由合法的中介機(jī)構(gòu)承銷(×)
例5、向不特定對(duì)象公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)由中介機(jī)構(gòu)承銷(√)
例6、向超過(guò)200人的特定對(duì)象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行，必須經(jīng)得證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)，并由合法的中介機(jī)構(gòu)承銷(×)
注;向超過(guò)200人的特定對(duì)象發(fā)行是公開發(fā)行，但不用承銷;
例7、公開發(fā)行并采取承銷方式的一般公司債券，不需要聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)和保薦人(√)
例8、：以下情況中，上市公司可以應(yīng)用公司資金購(gòu)買自己發(fā)行在外的股票的是(ABC)
A、公司為實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃而獎(jiǎng)勵(lì)給職工及管理人員
B、公司經(jīng)批準(zhǔn)實(shí)施減少注冊(cè)資本的計(jì)劃
C、公司與其他公司實(shí)施合并計(jì)劃
D、公司短期內(nèi)無(wú)投資項(xiàng)目，并且現(xiàn)金存量超過(guò)總資產(chǎn)的30%
例9、某股份公司2007年12月31日，總資產(chǎn)2億元，總負(fù)債1.5億元(其中包括2006年1月1日發(fā)行的公司債券1500萬(wàn)元，5年到期，年利率5%)，現(xiàn)由于公司有一新項(xiàng)目需要資金，經(jīng)2007年1月1日召開董事會(huì)會(huì)議，決定再次發(fā)行公司債券3000萬(wàn)元，3年期，并申請(qǐng)?jiān)搨鲜薪灰住?/P>
問(wèn)：該公司是否可以再次獲準(zhǔn)發(fā)行債券，如果可以，可以再發(fā)行的金額是多少?是否應(yīng)組成承銷團(tuán)來(lái)銷售該債券?是否可以上市交易?如果不可以，不可以的原因是什么?
答：該公司凈資產(chǎn)=2-1.5=0.5億元，0.5*40%=2000萬(wàn)元,該公司可以再次獲準(zhǔn)發(fā)行債券,可以發(fā)行的金額是2000-1500=500萬(wàn)元;
因?yàn)?00萬(wàn)元<5000萬(wàn)元，不需要組成承銷團(tuán)銷售;
因?yàn)?00萬(wàn)元<5000萬(wàn)元，不符合上市交易的條件，不能上市交易;
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