2、經(jīng)營權(quán)限(★★★)

　　(1)證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔保。

　　(2)證券公司必須將其證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。

　　(3)證券公司的自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行，必須使用自有資金和依法籌集的資金。

　　(4)證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理，證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財產(chǎn)。禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券。

　　(5)證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。

　　(6)證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。

　　(7)證券公司應(yīng)當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄等資料，保存期限不得少于20年。

　　(三)證券服務(wù)機構(gòu)(★)

　　1、投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和有關(guān)主管部門批準。

　　2、投資咨詢機構(gòu)

　　投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：

　　(1)代理委托人從事證券投資;

　　(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;

　　(3)買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;

　　(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;

　　(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

　　3、證券服務(wù)機構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、財務(wù)顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應(yīng)當勤勉盡責，對所制作、出具的文件內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

　　二、股票的發(fā)行與上市(★★★)

　　(一)股票發(fā)行的條件(2010年新增)

　　1、上市公司改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)“股東大會”作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股，上市公司也不得非公開發(fā)行新股。

　　【例題·單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司公開發(fā)行股票所募集的資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)( )作出決議。

　　A、上市公司股東大會 B、上市公司董事會

　　C、上市公司監(jiān)事會 D、中國證監(jiān)會

　　【答案】A

　　2、上市公司公開發(fā)行證券的一般條件(6條)

　　(1)上市公司的組織機構(gòu)健全、運行良好;

　　(2)上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性;

　　(3)上市公司的財務(wù)狀況良好;

　　(4)上市公司最近“36個月”內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且不存在重大違法行為;

　　(5)上市公司募集資金的數(shù)額和使用應(yīng)當符合規(guī)定;

　　(6)上市公司存在規(guī)定的不得公開發(fā)行證券的情形之一的，不得公開發(fā)行證券。