股票

債券

基金

上市條件

（1）股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行；

（1）公司債券的期限為l年以上；

（1）基金的募集符合證券投資基金法的規(guī)定；

（2）公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元；

（2）公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元；

（2）基金合同期限為5年以上；

（3）公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為l0%以上；

（3）公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

（3）基金募集金額不低于2億元人民幣；

（4）公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。

（4）基金份額持有人不少于l000人；

（5）基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

暫停情形

（1）公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；

（1）公司有重大違法行為；

（1）發(fā)生重大變更而不符合上市條件； 

（2）公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者；

（2）公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件；

（2）違反國(guó)家法律、法規(guī)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定暫停上市；

（3）公司有重大違法行為；

（3）公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用；

（3）嚴(yán)重違反投資基金上市規(guī)則；

（4）公司最近3年連續(xù)虧損；

（4）未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)；

（4）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所認(rèn)為須暫停上市的其他情形。

（5）證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

（5）公司最近2年連續(xù)虧損。
　　

終止情形

（1）公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件；

（1）公司有重大違法行為，經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的

（1）不再具備《證券投資基金法》規(guī)定的上市交易條件；

（2）公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正； 

（2） 未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)，經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的

（2）基金合同期限屆滿(mǎn)；

（3）公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利；

（3）公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件，在限期內(nèi)未能消除的

（3）基金份額持有人大會(huì)決定提前終止上市交易；

（4）公司解散或者被宣告破產(chǎn)；

（4）公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，在限期內(nèi)未能消除的。

（4）基金合同約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形。

（5）證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。