三、判斷題

　　1. 股份有限公司依法向100人的特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行證券。 ( )

　　【正確答案】 錯

　　【知 識 點】證券發(fā)行的一般規(guī)定

　　【答案解析】

　　向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的，為公開發(fā)行。

　　2. 只要是向不特定的社會公眾發(fā)行的證券，都屬于公開發(fā)行。( )

　　【正確答案】對

　　【知 識 點】證券發(fā)行的一般規(guī)定

　　【答案解析】

　　根據(jù)規(guī)定，有下列情形之一的，為公開發(fā)行：(1)向不特定對象發(fā)行證券;(2)向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券。

　　3. 證券經(jīng)營機構(gòu)保薦代表人數(shù)量少于2名，不得注冊登記為保薦機構(gòu)( )。

　　【正確答案】對

　　【知 識 點】證券服務(wù)機構(gòu)

　　【答案解析】

　　根據(jù)規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)有下列情形之一的，不得注冊登記為保薦

　　機構(gòu)：(1)保薦代表人數(shù)量少于2名;(2)公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風險控制制度不健全或未有效執(zhí)行;(3)最近24個月因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會從名單中去除;(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

　　4. 上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。( )

　　【正確答案】對

　　【知 識 點】股票的發(fā)行條件

　　5. 上市公司發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。未經(jīng)中國證監(jiān)會的批準，不得改變招股說明書所列資金用途。( )

　　【正確答案】 錯

　　【知 識 點】證券投資基金的募集

　　【答案解析】

　　上市公司如改變招股說明書所列資金用途，應(yīng)當經(jīng)“股東大會”批準。

　　6. 股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量80%的，為發(fā)行失敗。( )

　　【正確答案】 錯

　　【知 識 點】股票的發(fā)行條件

　　【答案解析】

　　股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量“70%”的，為發(fā)行失敗。