14. 上市公司公告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，可能承擔(dān)賠償責(zé)任的有( )。

　　A.該上市公司的保薦人

　　B.該上市公司的副經(jīng)理

　　C.該上市公司承銷的證券公司

　　D.該上市公司的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　【正確答案】A, B, C, D

　　【知 識(shí) 點(diǎn)】信息批露中的法律責(zé)任

　　【答案解析】

　　上市公司公告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任;發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷的證券公司，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外;發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

　　15. 根據(jù)上市公司收購法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于不得收購上市公司的情形有( )。

　　A.收購人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)

　　B.收購人最近3年涉嫌有重大違法行為

　　C.收購人最近3年有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為

　　D.收購人為限制行為能力人

　　【正確答案】A, B, C, D

　　【知 識(shí) 點(diǎn)】上市公司收購

　　【答案解析】

　　有下列情形之一的，不得收購上市公司：(1)收購人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài);(2)收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為;(3)收購人最近3年有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為;(4)收購人為自然人的，存在《公司法》規(guī)定的“不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的五種情形”(其中包括但不限于：無民事行為能力或者限制民事行為能力人)。

　　16. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，表明投資者已經(jīng)獲得上市公司控制權(quán)的有( )。

　　A.投資者為上市公司持股50%以上的控股股東

　　B.投資者可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過20%

　　C.投資者通過實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)半數(shù)以上成員選任

　　D.投資者依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響

　　【正確答案】A, C, D

　　【知 識(shí) 點(diǎn)】上市公司收購

　　【答案解析】

　　選項(xiàng)B：投資者可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過30%，才表明投資者已經(jīng)獲得上市公司的控制權(quán)。

　　17. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，如果沒有相反的證據(jù)，下列情形中，視為投資者為一致行動(dòng)人的有( )。

　　A.投資者之間有股權(quán)控制關(guān)系

　　B.投資者之間存在合伙、合作、聯(lián)營等經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系

　　C.持有投資者25%股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份

　　D.在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員，與投資者持有同一上市公司股份

　　【正確答案】A, B, D