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　　【單選題】

　　下列股票交易行為中，不屬于國家有關(guān)證券法律、法規(guī)禁止的是(　)。

　　A、甲上市公司的董事乙離職后第4個月，轉(zhuǎn)讓其所持甲公司的股票

　　B、因包銷購入售后剩余股票而持有丙上市公司6%股份的丁證券公司，第3個月轉(zhuǎn)讓其所持丙公司的股票

　　C、為股票發(fā)行出具審計報告的人員戊，在該股票承銷期滿后3個月內(nèi)購買了該種股票

　　D、庚上市公司董事會秘書，將其持有的庚公司股票在買入后4個月內(nèi)賣出

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考核證券交易的一般規(guī)則。選項A：公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。選項BD：上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員將其持有的該公司的股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益;證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有5%以上股份的，賣出該股票不受6個月時間限制。選項C：為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)，不得買賣該種股票。

　　【單選題】

　　根據(jù)《保險法》規(guī)定，人身保險投保人對下列人員具有保險利益的是(　)。

　　A、與投保人關(guān)系密切的鄰居

　　B、投保人的姐姐

　　C、與投保人有勞動關(guān)系的勞動者

　　D、與投保人合伙經(jīng)營的合伙人

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考核保險利益原則�！侗ｋU法》規(guī)定，投保人對下列人員具有保險利益：(1)本人;(2)配偶、子女、父母;(3)上述人員以外與投保人有撫養(yǎng)、贍養(yǎng)或者扶養(yǎng)關(guān)系的家庭其他成員、近親屬;(4)與投保人有勞動關(guān)系的勞動者。

　　【單選題】

　　下列有關(guān)證券投資基金的公開募集，說法不正確的是(　)。

　　A、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起6個月內(nèi)作出注冊與否的決定

　　B、證券投資基金由基金管理人依法募集

　　C、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書

　　D、基金募集期限屆滿，開放式基金募集的基金份額總額應(yīng)當(dāng)達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的80%以上

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考核證券投資基金發(fā)行的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額應(yīng)當(dāng)達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的80%以上;開放式基金募集的基金份額總額超過準(zhǔn)予注冊的最低募集份額總額。

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