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　　單項選擇題

　　1.某上市公司監(jiān)事會有5名監(jiān)事，其中監(jiān)事趙某、張某為職工代表，監(jiān)事任期屆滿，該公司職工代表大會在選舉監(jiān)事時，認為趙某、張某未能認真履行職責，故一致決議改選陳某、王某為監(jiān)事會成員。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，該上市公司應(yīng)通過一定的力式將該信息予以披露，該信息披露的方式是(　　)。(2012年)

　　A.中期報告

　　B.季度報告

　　C.年度報告

　　D.臨時報告

　　【答案】D

　　【解析】公司董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動屬于重大事件，應(yīng)提交臨時報告。

　　2.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，某上市公司的下列事項中，不屬于證券交易內(nèi)幕信息的是(　　)。(2011年)

　　A.增加注冊資本的計劃

　　B.股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　　C.財務(wù)總監(jiān)發(fā)生變動

　　D.監(jiān)事會共5名監(jiān)事，其中2名發(fā)生變動

　　【答案】C

　　【解析】選項CD：公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理(不包括副經(jīng)理、財務(wù)負責人)發(fā)生變動，屬于重大事件(內(nèi)幕信息)。

　　3.下列關(guān)于證券發(fā)行承銷團承銷證券的表述中，不符合證券法律制度規(guī)定的是(　　)。(2011年)

　　A.承銷團承銷適用于向不特定對象公開發(fā)行的證券

　　B.發(fā)行證券的票面總值必須超過人民幣1億元

　　C.承銷團由主承銷和參與承銷的證券公司組成

　　D.承銷團代銷、包銷期限最長不得超過90日

　　【答案】B

　　【解析】選項AB：向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷。

　　4.某股份有限公司申請公開發(fā)行公司債券。下列關(guān)于該公司公開發(fā)行公司債券條件的表述中，不符合證券法律制度規(guī)定的是(　　)。(2010年).

　　A.凈資產(chǎn)為人民幣5000萬元

　　B.累計債券余額是公司凈資產(chǎn)的50%

　　C.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

　　D.籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策

　　【答案】B

　　【解析】(1)選項A：股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于3000萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于6000萬元;(2)選項B：累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%。

　　5.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列人員中，不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員的是(　　)。(2010年)

　　A.上市公司的總會計師

　　B.持有上市公司3%股份的股東

　　C.上市公司控股的公司的董事

　　D.上市公司的監(jiān)事

　　【答案】B

　　【解析】(1)選項AD：上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，屬于內(nèi)幕人員;(2)選項B：持有上市公司“5%以上”股份的股東，才屬于內(nèi)幕人員;(3)選項C：上市公司控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，屬于內(nèi)幕人員。

　　6.某證券公司利用資金優(yōu)勢，在3個交易日內(nèi)連續(xù)對某一上市公司的股票進行買賣，使該股票從每股10元上升至13元，然后在此價位大量賣出獲利。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于該證券公司行為效力的表述中，正確的是(　　)。(2010年)

　　A.合法，因該行為不違反平等自愿、等價有償?shù)脑瓌t

　　B.合法，因該行為不違反交易自由、風險自攫的原則

　　C.不合法，因該行為屬于操縱市場的行為

　　D.不合法，因該行為屬于欺詐客戶的行為

　　【答案】C

　　【解析】單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量的行為，屬于“操縱證券市場”。

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