11.《證券法》規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事( )損害客戶利益的欺詐行為。

　　A. 未經(jīng)客戶委托，擅自為客戶買賣證券

　　B.傳播、提供虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　C.挪用公款進(jìn)行大規(guī)模的證券買賣

　　D.不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件

　　E.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　　12.對(duì)證券公司客戶交易結(jié)算賬戶管理的表述正確的有( )。

　　A.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理

　　B.證券公司應(yīng)妥善保管客戶的開(kāi)戶資料、委托記錄、交易記錄和內(nèi)部管理各項(xiàng)資料，保存期不得少于10年

　　C.在證券公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶的交易資金和證券不屬于破產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)

　　D.禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用客戶交易結(jié)算資金

　　E.證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財(cái)產(chǎn)

　　13.下列關(guān)于證券投資基金的特點(diǎn)說(shuō)法正確的有 ( )。

　　A.一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式

　　B.由專家運(yùn)作、管理并專門(mén)投資于證券市場(chǎng)

　　C.是一種直接的證券投資方式

　　D.投資小、費(fèi)用低

　　E.流動(dòng)性強(qiáng)

　　14.根據(jù)投資對(duì)象不同，證券投資基金可以分為( )。

　　A.股票型基金 B.債券型基金

　　C.貨幣市場(chǎng)基金 D.混合基金

　　E.對(duì)沖基金

　　15.下列( )事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議決定。

　　A.提前終止基金合同

　　B.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

　　C.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

　　D.確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格

　　E.提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

　　16.基金合同應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有( )。

　　A. 基金管理人、基金托管人的名稱住所

　　B.基金運(yùn)作方式

　　C.封閉式基金的份額總額和開(kāi)放式基金的最低募集份額

　　D.基金管理人的權(quán)利、義務(wù)

　　E.基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決

　　17.基金應(yīng)該公開(kāi)披露的信息包括( )。

　　A.基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議

　　B.基金募集情況

　　C.基金份額上市交易公告書(shū)

　　D.基金凈資產(chǎn)、基金份額凈值

　　E.涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟

　　18.基金管理人依法發(fā)售基金份額，募集基金，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交( )文件，并經(jīng)管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

　　A.申請(qǐng)報(bào)告

　　B.基金托管協(xié)議草案

　　C.法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資報(bào)告

　　D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的基金管理人近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　E.律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)

　　19.基金招募書(shū)的內(nèi)容有( )。

　　A. 基金管理人的基本情況

　　B.基金合同的內(nèi)容摘要

　　C.基金份額的發(fā)售日期、價(jià)格、費(fèi)用、期限

　　D.基金份額的發(fā)售方式

　　E.出具法律意見(jiàn)的律師事務(wù)所名稱及住所

　　20.基金募集期限屆滿不能滿足規(guī)定的條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任 ( )。

　　A.以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用

　　B.以募集到的資金承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用

　　C.在基金募集期限屆滿后三十日內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng)，無(wú)需返還銀行同期存款利息

　　D.在基金募集期限屆滿后二十日內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng)，無(wú)需返還銀行同期存款利息

　　E.在基金募集期限屆滿后三十日內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息

　　編輯推薦：

　　2011銀行從業(yè)資格考試《公共基礎(chǔ)》考點(diǎn)自測(cè)匯總

　　2011年銀行從業(yè)資格考試報(bào)考與備考必看專題