9.商業(yè)銀行因沒(méi)有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受的“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”不包括( )。

　　A.法律制裁的風(fēng)險(xiǎn)

　　B.監(jiān)管處罰的風(fēng)險(xiǎn)

　　C.遭受重大財(cái)務(wù)損失的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.遭受破產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)

　　10.銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備崗位所需的專業(yè)知識(shí)、資格和能力是( )準(zhǔn)則。

　　A.守法合規(guī)　B，專業(yè)勝任　C.勤勉盡職　D.誠(chéng)實(shí)信用

　　11.根據(jù)西方國(guó)家銀行業(yè)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)，從根本上保證銀行業(yè)從業(yè)人員在專業(yè)上勝任本職工作，從而為銀行穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)打下良好基礎(chǔ)的制度是( )。

　　A.外部監(jiān)管制度

　　B.分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度

　　C.從業(yè)人員定期培訓(xùn)制度

　　D.從業(yè)人員資格認(rèn)證制度

　　12.以下關(guān)于銀行業(yè)從業(yè)的基本準(zhǔn)則說(shuō)法不正確的是( )。

　　A.銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉謹(jǐn)慎，對(duì)所在機(jī)構(gòu)負(fù)有誠(chéng)實(shí)信用義務(wù)，切實(shí)履行崗位職責(zé)，維護(hù)所在機(jī)構(gòu)商業(yè)信譽(yù)

　　B.銀行業(yè)從業(yè)人員不僅要具備崗位所需的專業(yè)知識(shí)的技能，更要有一個(gè)勤勉謹(jǐn)慎的良好工作態(tài)度

　　C.銀行業(yè)從業(yè)人員在特殊情況下可以向所在機(jī)構(gòu)人力資源管理隱瞞相關(guān)信息

　　D.在業(yè)務(wù)操作過(guò)程中，從業(yè)人員要認(rèn)真履行崗位職責(zé)，勤勉謹(jǐn)慎，仔細(xì)認(rèn)真，避免差錯(cuò)，做一名稱職的銀行業(yè)從業(yè)人員

　　13.以下哪一項(xiàng)明顯違反了“勤勉盡職”的要求?( )

　　A.對(duì)所在機(jī)構(gòu)誠(chéng)實(shí)信用

　　B.在工作中時(shí)常打私人電話，上網(wǎng)瀏覽個(gè)人感興趣的內(nèi)容

　　C.切實(shí)履行崗位職責(zé)

　　D.維護(hù)所在機(jī)構(gòu)商業(yè)信譽(yù)

　　14.禁止商業(yè)賄賂是《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》中( )基本準(zhǔn)則的要求。

　　A.勤勉盡職B.專業(yè)勝任

　　C.保護(hù)商業(yè)秘密與客戶隱私D.公平競(jìng)爭(zhēng)

　　15.下列關(guān)于《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》規(guī)定不正確的是( )。

　　A.經(jīng)營(yíng)者不得采用財(cái)務(wù)或其他手段進(jìn)行賄賂以達(dá)到銷售或購(gòu)買產(chǎn)品或服務(wù)的目的

　　B.經(jīng)營(yíng)者銷售或購(gòu)買商品或服務(wù)，可以以明示方式給對(duì)方折扣

　　C.經(jīng)營(yíng)者銷售或購(gòu)買商品或服務(wù)，不可以以明示方式給對(duì)方折扣

　　D.經(jīng)營(yíng)者銷售或購(gòu)買商品或服務(wù)，可以給中間人傭金

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