二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的五個(gè)選項(xiàng)中。有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題目要求，請選擇相應(yīng)選項(xiàng)，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)

　　1.銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)范的現(xiàn)場檢查階段包括(　　)。

　　A.檢查預(yù)案

　　B.檢查回訪

　　C.檢查準(zhǔn)備

　　D.檢查處理

　　E.檢查報(bào)告

　　2.銀行業(yè)從業(yè)人員對同級別同時(shí)違反法律或內(nèi)部規(guī)章制度的行為進(jìn)行監(jiān)督，可以采取的方式有(　　)。

　　A.制止

　　B.向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　C.用電子郵件向全行所有員工披露

　　D.向行業(yè)自律組織報(bào)告

　　E.提示

　　3.下列行為中，符合銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守規(guī)定的有(　　)。

　　A.按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行業(yè)務(wù)活動支出

　　B.公開所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密

　　C.禁止員工在任何單位兼職

　　D.離職時(shí)終止勞務(wù)合同

　　E.為節(jié)約成本，使用盜版軟件

　　4.銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守規(guī)定銀行從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守“忠于職守”的原則，這一原則要求銀行從業(yè)人員(　　)。

　　A.保護(hù)所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)機(jī)密

　　B.保護(hù)所在機(jī)構(gòu)的知識產(chǎn)權(quán)

　　C.保護(hù)所在機(jī)構(gòu)的專有技術(shù)

　　D.維護(hù)所在機(jī)構(gòu)的形象

　　E.維護(hù)所在機(jī)構(gòu)的聲譽(yù)

　　5.銀行業(yè)從業(yè)人員在所在機(jī)構(gòu)接受國家監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管時(shí)，下列行為中違規(guī)的有(　　)。

　　A.為監(jiān)管人員購買、調(diào)換生活用品

　　B.安排監(jiān)管人員聯(lián)歡，并報(bào)銷費(fèi)用

　　C.向監(jiān)管人員無償提供住宿便利

　　D.支付監(jiān)管人員加班費(fèi)

　　E.配合監(jiān)管，提供檢查材料

　　6.商業(yè)銀行合規(guī)的“規(guī)”是指適用于銀行業(yè)經(jīng)營活動的(　　)。

　　A.法律、行政法規(guī)

　　B.監(jiān)管部門規(guī)章

　　C.監(jiān)管部門規(guī)范性文件

　　D.行為守則和職業(yè)操守

　　E.自律性組織的行為準(zhǔn)則

　　7.下列銀行業(yè)從業(yè)人員的行為中，符合職業(yè)操守要求的有(　　)。

　　A.對客戶的小額存款拒絕服務(wù)

　　B.耐心接聽并回答客戶咨詢電話

　　C.對VIP客戶提供貴賓理財(cái)室

　　D.對外國人匯款收費(fèi)高于規(guī)定費(fèi)率

　　E.對殘疾人提供便利窗口

　　8.根據(jù)銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守相關(guān)規(guī)定，下列行為中屬于利益輸送的有(　　)。

　　A.利用本職為親人謀取利益

　　B.利用兼職為本職機(jī)構(gòu)謀取利益

　　C.利用兼職為本人謀取利益

　　D.兼職影響本職工作

　　E.兼職不獲取報(bào)酬

　　9.銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)熟知向客戶推薦的金融產(chǎn)品的相關(guān)內(nèi)容，包括該產(chǎn)品的(　　)。

　　A.法律關(guān)系

　　B.業(yè)務(wù)處理流程

　　C.風(fēng)險(xiǎn)

　　D.特性

　　E.收益

　　10.作為銀行從業(yè)人員，不可或缺的知識和技能有(　　)。

　　A.對宏觀經(jīng)濟(jì)和金融狀況有較為全面的認(rèn)識和了解

　　B.具備勝任本職工作的相關(guān)專業(yè)知識和技能

　　C.具備豐富的銀行管理經(jīng)驗(yàn)

　　D.熟知與自身崗位相關(guān)的銀行業(yè)務(wù)及與管理有關(guān)的法規(guī)

　　E.對金融監(jiān)管體制和監(jiān)管規(guī)定有較為深入的了解

　　三、判斷題(請對以下各題的描述作出判斷，正確選A，錯(cuò)誤選B)

　　1.銀行業(yè)從業(yè)人員在引用同事已經(jīng)公開發(fā)表并獲得著作權(quán)的論文及著作時(shí)，若是在內(nèi)部文稿中交流，則不必提及來源。(　　)

　　2.很多銀行為VIP客戶提供比一般客戶更加優(yōu)惠、便捷的服務(wù)，這違反了“公平對待”原則。(　　)

　　3.誠實(shí)信用原則被視為民法中的“帝王原則”。(　　)

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