11.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，上市公司由股東大會以特別決議通過的事項有(　)。

　　A、增加或減少注冊資本

　　B、1年內擔保金額超過公司資產總額30%

　　C、決定公司經營方針

　　D、制訂公司年度預算方案

　　【正確答案】AB

　　【答案解析】本題考核點是上市公司組織機構的特別規(guī)定。制訂公司年度預算方案屬于董事會的職權。

　　某公司的下列人員中，可以擔任該公司監(jiān)事的有(　)。

　　A、副董事長

　　B、第一大股東(非董事)

　　C、財務總監(jiān)

　　D、總工程師

　　【正確答案】BD

　　【答案解析】本題考核點是擔任公司監(jiān)事的資格。根據(jù)《公司法》的規(guī)定，董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。高級管理人員包括公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書等人員。

　　12.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，有限責任公司股東會會議對下列事項作出的決議中，必須經代表2/3以上表決權的股東通過的有()。

　　A、修改公司章程

　　B、減少注冊資本

　　C、更換公司董事

　　D、變更公司形式

　　【正確答案】ABD

　　【答案解析】本題考核點是有限責任公司股東會的議事規(guī)則。股東會對公司增加或者減少注冊資本、分立、合并、解散、變更公司形式或者修改公司章程作出決議，必須經代表2/3以上表決權的股東通過。

　　13.證券公司違反規(guī)定，超出業(yè)務許可范圍經營證券業(yè)務，對其處罰措施，下列表述正確的有()。

　　A、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　B、責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　C、沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下罰款

　　D、情節(jié)嚴重的，責令關閉

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】本題考核證券違法行為的法律責任。證券公司違反規(guī)定，超出業(yè)務許可范圍經營證券業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，責令關閉。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　14.下列各項中，屬于公開發(fā)行證券的情形有(　)。

　　A、向不特定對象發(fā)行證券

　　B、向累計超過50人的特定對象發(fā)行證券

　　C、向累計超過100人的特定對象發(fā)行證券

　　D、向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券

　　【正確答案】AD

　　【答案解析】本題考核公開發(fā)行證券的情形。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行證券和向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行證券。

　　15.某股份有限公司公開發(fā)行股票，其中部分采用向配售對象配售股份的發(fā)行方式，公開發(fā)行股票數(shù)量為2億股，在初步詢價結束后，下列情形中應當中止發(fā)行的有(　)。

　　A、提供報價對象為30家，其中有效報價對象為10家

　　B、提供報價對象為25家，其中有效報價對象為21家

　　C、提供報價對象為10家，其中有效報價對象為10家

　　D、提供報價對象為50家，其中有效報價對象為30家

　　【正確答案】AC

　　【答案解析】本題考核向詢價對象配售股票的發(fā)行方式。根據(jù)規(guī)定，在初步詢價結束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下，提供有效報價的詢價對象不足20家的，或者公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報價的詢價對象不足50家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應當中止發(fā)行。

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