二、多項選擇題

　　1、下列關(guān)于上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)行為中特定對象轉(zhuǎn)讓股份限制的描述中，符合《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的有( )。

　　A、特定對象通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司的實際控制權(quán)的，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　B、特定對象為上市公司控股股東的，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　C、特定對象取得本次發(fā)行的股份時，對其用于認購股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權(quán)益的時間不足12個月的，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　D、特定對象為上市公司實際控制人的，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　2、下列選項中，不屬于刑法上的證券內(nèi)幕交易行為的有( )。

　　A、依據(jù)已被他人披露的信息而交易的

　　B、按照事先訂立的書面會同、指令、計劃從事相關(guān)證券、期貨交易的

　　C、利用私下合理支付價款交易得來的上市公司信息進行證券交易

　　D、交易具有其他正當理由或者正當信息來源的

　　3、下列關(guān)于投資者委托買賣股票的程序，表述正確的有( )。

　　A、投資者委托買賣股票，須事先在證券商或證券交易所指定的銀行開立資金專戶，投資者存入資金專戶中的資金利息，由開戶證券商或銀行轉(zhuǎn)入專戶

　　B、投資者辦理委托買入股票時，須將委托買入所需的款項全額交付給證券商，除非該其委托的證券公司就其買賣的股票提供融資融券服務(wù)

　　C、投資者辦理名冊登記后，可向證券商辦理委托股票買賣。投資者的委托有效期一般為當日有效

　　D、未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護人的代理或允許，不得辦理股票買賣的名冊登記和開戶

　　4、甲上市公司專門從事食品生產(chǎn)經(jīng)營，2012年，乙公司對甲公司進行資產(chǎn)重組，按照約定，乙公司將其下屬的專門用于生產(chǎn)薯片的先進生產(chǎn)廠房和配套生產(chǎn)線的經(jīng)營實體出售給甲公司，雙方擬訂的成交金額為2億元，甲公司以股權(quán)支付并導(dǎo)致控制權(quán)轉(zhuǎn)移，已知甲公司2011年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末資產(chǎn)總額為1.3億元，關(guān)于該重大資產(chǎn)重組的情況，應(yīng)當符合的條件有( )。

　　A、不會導(dǎo)致甲公司不符合股票上市條件

　　B、購買的該經(jīng)營實體持續(xù)經(jīng)營時間應(yīng)在1年以上

　　C、購買的該經(jīng)營實體最近兩個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣2000萬元

　　D、不能存在損害甲公司股東合法權(quán)益的情形

　　5、甲公司為在深圳證券交易所中小板上市的公司，股本總額為5億元，其主要經(jīng)營醫(yī)藥制品的銷售和服務(wù)，2012年開始實行垂直一體化的戰(zhàn)略，欲并購多家非關(guān)聯(lián)藥品生產(chǎn)企業(yè)以促進本產(chǎn)業(yè)的整合，本次并購采用發(fā)行股份的方式進行，發(fā)行后股本總額擬訂為5.1億元，關(guān)于該情況，下列說法正確的有( )。

　　A、甲公司本次購買資產(chǎn)的交易金額應(yīng)不低于1億元人民幣

　　B、甲公司發(fā)行股票的價格不低于本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會決議公告日前20個交易日公司股票交易均價

　　C、甲公司本次購買資產(chǎn)的交易金額應(yīng)不低于5000萬元人民幣

　　D、甲公司本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)沒有交易金額的限制

　　6、上市公司的股東、實際控制人發(fā)生一定事件時，應(yīng)當主動告知上市公司董事會，并配合上市公司履行信息披露義務(wù)，該事件包括( )

　　A、持有公司5%以上股份的股東其持有的股份發(fā)生重大變化

　　B、實際控制人控制公司的情況發(fā)生較大變化

　　C、法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任何一個股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押

　　D、擬對上市公司進行重大資產(chǎn)重組

　　7、甲股份有限公司于2011年5月成立，股本總額為1000萬元，發(fā)起人股東人數(shù)為20人，2012年6月，甲股份有限公司準備增加注冊資本發(fā)行新的股份，下列情形中，甲股份有限公司應(yīng)當依法向證監(jiān)會申請核準成為非上市公眾公司的是( )。

　　A、采用向特定對象發(fā)行股票的方式，特定對象主要為本行業(yè)的自然人投資者，人數(shù)為185人

　　B、采用公開方式向社會公眾公開轉(zhuǎn)讓

　　C、采用向特定對象發(fā)行股票的方式，特定對象主要是國內(nèi)本行業(yè)的3家戰(zhàn)略投資者

　　D、發(fā)行的股份向原有股東配售

　　8、上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)當約定保護債券持有人利益的辦法，以及債券持有人會議的權(quán)利、程序和決議生效條件。下列選項中，屬于應(yīng)當召開債券持有人會議的事項有( )。

　　A、擬變更募集說明書的約定

　　B、發(fā)行人不能按期支付本息

　　C、發(fā)行人企業(yè)分立

　　D、保證人或者擔保物發(fā)生重大變化

　　9、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當符合的條件有( )。

　　A、公司債券的期限為1年以上

　　B、股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于3000萬元

　　C、最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息

　　D、公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

　　10、某股份有限公司擬公開發(fā)行股票并上市，其披露的財務(wù)資料應(yīng)當真實完整，不得存在的情形包括( )。

　　A、故意遺漏或虛構(gòu)交易、事項或者其他重要信息

　　B、濫用會計政策或者會計估計

　　C、操縱、偽造編制財務(wù)報表所依據(jù)的會計記錄或者相關(guān)憑證

　　D、篡改編制財務(wù)報表所依據(jù)的會計記錄或者相關(guān)憑證

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