二、多項選擇題

　　1.

　　【正確答案】：BCD

　　【答案解析】：本題考核點是首次公開發(fā)行股票并上市的條件。根據(jù)規(guī)定，發(fā)行人最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計算依據(jù)。

　　【該題針對“首次公開發(fā)行股票的條件”知識點進(jìn)行考核】

　　2.

　　【正確答案】：BCD

　　【答案解析】：本題考核點是在創(chuàng)業(yè)板上市的公司首次公開發(fā)行股票的條件。發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算。

　　【該題針對“創(chuàng)業(yè)板上市首次公開發(fā)行股票的條件”知識點進(jìn)行考核】

　　3.

　　【正確答案】：BC

　　【答案解析】：本題考核股份有限公司公開發(fā)行股票的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)組織承銷團(tuán)承銷。

　　【該題針對“首次公開發(fā)行股票的程序和承銷 ”知識點進(jìn)行考核】

　　4.

　　【正確答案】：AD

　　【答案解析】：本題考核上市公司增發(fā)股票的條件。上市公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員最近36個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近12個月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé);最近12個月內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔(dān)保的行為;最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形，不得增發(fā)股票。故選項B、C并不違反增發(fā)股票的條件。

　　【該題針對“上市公司增發(fā)股票的一般條件”知識點進(jìn)行考核】

　　5.

　　【正確答案】：ABCD

　　【答案解析】：本題考核上市公司向不特定對象公開募集股份的條件。根據(jù)規(guī)定，上市公司向不特定對象公開募集股份的條件為：(1)最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。(2)除金融類企業(yè)外，最近一期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形;(3)發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價。同時還應(yīng)當(dāng)符合上市公司增發(fā)股票的一般條件，選項D即為其中的條件之一。

　　【該題針對“上市公司非公開發(fā)行股票的條件”知識點進(jìn)行考核】

　　6.

　　【正確答案】：AD

　　【答案解析】：本題考核點是證券交易的一般規(guī)則。《證券法》規(guī)定，為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)，不得買賣該種股票;為上市公司出具審計報告和法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該種股票;我國《公司法》中規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

　　【該題針對“股票交易的一般規(guī)則”知識點進(jìn)行考核】

　　7.

　　【正確答案】：BD

　　【答案解析】：本題考核點是暫停股票上市。暫停股票上市的情形有：(1)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;(2)公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;(3)公司有重大違法行為;(4)公司最近3年連續(xù)虧損;(5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

　　【該題針對“股票上市的相關(guān)規(guī)定”知識點進(jìn)行考核】

　　8.

　　【正確答案】：ACD

　　【答案解析】：本題考核點是公司債券的暫停上市。選項B是不符合條件的。

　　【該題針對“公司債券上市交易的相關(guān)規(guī)定”知識點進(jìn)行考核】

　　9.

　　【正確答案】：AB

　　【答案解析】：本題考核證券投資基金的基金財產(chǎn)的投資范圍。根據(jù)規(guī)定，證券投資基金的基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：(1)上市交易的股票、證券;(2)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。

　　【該題針對“證券投資基金的發(fā)行”知識點進(jìn)行考核】

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