三、綜合題

　　(本題型共2題，其中第1題16分;第2題14分;本題型共30分。第二題為指定試題，可以自主選擇中文或者英文作答，如選擇英文作答，該小題須全部使用英文。對(duì)指定試題全部使用英文作答、并且答題正確的，獎(jiǎng)勵(lì)5分。)

　　1. 甲股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“甲公司”)以生產(chǎn)機(jī)械設(shè)備為主業(yè)，于2002年7月向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股票并在上海證券交易所上市。2007年6月，公司召開(kāi)股東大會(huì)討論了董事會(huì)提交的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的提案，有關(guān)情況如下：

　　(1)截至2006年12月31日，公司股份總額為26000萬(wàn)股，2005年發(fā)行3年期的公司債券2000萬(wàn)元。甲公司經(jīng)審計(jì)的相關(guān)財(cái)務(wù)資料如下：

　　單位：萬(wàn)元

　　2006年度 2005年度 2004年度

　　總資產(chǎn) 74140 56110 46500

　　凈資產(chǎn) 47250 38165 32550

　　扣除非經(jīng)常性損益前凈利潤(rùn) 4480 3115 3120

　　可分配利潤(rùn) 1030 810 670

　　非經(jīng)常性損益 342 -110

　　65

　　注：假設(shè)不考慮凈資產(chǎn)加權(quán)因素。

　　(2)甲公司計(jì)劃于2007年10月發(fā)行8000萬(wàn)元4年期可轉(zhuǎn)換公司債券，該可轉(zhuǎn)換公司債券的利率為3.2%;本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股期限擬為自發(fā)行結(jié)束之日起3個(gè)月后可轉(zhuǎn)為公司股票;轉(zhuǎn)股價(jià)格為發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券前1個(gè)月股票的平均價(jià)格;該轉(zhuǎn)股價(jià)格確定之后，不因任何原因再作調(diào)整。

　　(3)本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，董事會(huì)準(zhǔn)備請(qǐng)乙上市公司(非商業(yè)銀行)和丙證券公司共同擔(dān)保，擔(dān)保形式為一般保證。

　　(4)本次股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)提交的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券提案進(jìn)行審議后的表決情況為：出席本次股東大會(huì)的股東和股東代表持有的有表決權(quán)股份總數(shù)為18200萬(wàn)股，占應(yīng)出席本次股東大會(huì)的股東和股東代表持有的有表決權(quán)股份總數(shù)的70%;贊成票為10920萬(wàn)股，占出席有表決權(quán)股份總數(shù)的60%;反對(duì)票為7280萬(wàn)股，占出席有表決權(quán)股份總數(shù)的40%。

　　問(wèn)題：根據(jù)上述事實(shí)及有關(guān)證券法律制度的規(guī)定，回答下列問(wèn)題：

　　(1)假設(shè)甲公司符合增發(fā)股票的一般條件，甲公司是否符合有關(guān)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件?分別說(shuō)明理由。

　　(2)甲公司董事會(huì)擬訂的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限和轉(zhuǎn)為股票的期限是否符合有關(guān)規(guī)定?分別說(shuō)明理由。

　　(3)甲公司董事會(huì)擬訂的可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股價(jià)格和對(duì)轉(zhuǎn)股價(jià)格不作任何調(diào)整的說(shuō)明是否符合有關(guān)規(guī)定?分別說(shuō)明理由。

　　(4)甲公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券是否應(yīng)提供擔(dān)保?保證人和保證方式是否符合有關(guān)規(guī)定?分別說(shuō)明理由。

　　(5)甲公司股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)提交的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的提案的表決是否可以獲得通過(guò)?說(shuō)明理由。

　　2. A房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“A公司”)建造開(kāi)發(fā)銷售商品房，2003年10月該公司在當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)媒體刊登售樓廣告。內(nèi)稱：該樓盤為綠色生態(tài)住宅，小區(qū)環(huán)境優(yōu)美典雅，綠化率為48%，并建有高檔會(huì)所;為此，該樓盤的房?jī)r(jià)確定為每平方米8500元(均價(jià))。某公司職員李某看到該售樓廣告后，認(rèn)為該樓盤的小區(qū)環(huán)境正合其購(gòu)房意愿，遂于2003年12月5日與A公司簽訂了總房款為100萬(wàn)元的商品房買賣合同。合同約定：A公司應(yīng)于2004年6月10日前交房，違約金為合同總房?jī)r(jià)的10%。2003年12月10日李某按合同約定支付了全額房款。2004年6月8日A公司按期交房，李某發(fā)現(xiàn)A公司為降低建房成本，大大減少了小區(qū)的綠化，其綠化率僅為25%，且售樓廣告中所稱的高檔會(huì)所也不見(jiàn)蹤影。于是，李某向A公司提出異議進(jìn)行交涉，認(rèn)為A公司缺乏誠(chéng)信，所交付使用的商品房小區(qū)環(huán)境與其售樓廣告宣傳的內(nèi)容大相徑庭，要求A公司承擔(dān)違約責(zé)任。A公司認(rèn)為售樓廣告宣傳的內(nèi)容是其開(kāi)發(fā)初期的設(shè)想，后因房地產(chǎn)市場(chǎng)火爆，本公司有權(quán)改變?cè)�有的小區(qū)規(guī)劃;且其售樓廣告宣傳中所稱的有關(guān)小區(qū)綠化率和高檔會(huì)所的內(nèi)容并未載入與其簽訂的商品房買賣合同之中。因此，該售樓廣告宣傳中的內(nèi)容應(yīng)視為要約邀請(qǐng)，僅供購(gòu)房者參考而已。李某對(duì)A公司的解釋十分不滿，遂向B區(qū)人民法院(以下簡(jiǎn)稱“人民法院”)提起訴訟，要求A公司因改變小區(qū)環(huán)境規(guī)劃的違約行為，承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

　　人民法院受理此案后查明，有關(guān)小區(qū)綠化率和建有高檔會(huì)所的內(nèi)容僅在A公司對(duì)外發(fā)布的售樓廣告中刊登，并未載入雙方簽訂的商品房買賣合同。但人民法院認(rèn)定A公司的行為已構(gòu)成違約，因該案李某遭到的經(jīng)濟(jì)損失為39000元，判令A(yù)公司向李某支付合同約定的違約金100000元。在該案審理過(guò)程中，為A公司建造該商品房的承包人C建筑工程公司(以下簡(jiǎn)稱“C公司”)以A公司未按照與其簽訂的建設(shè)工程合同支付工程價(jià)款，并經(jīng)多次催告未果為由，向B區(qū)人民法院申請(qǐng)將該商品房拍賣，其拍賣所得價(jià)款優(yōu)先清償其建設(shè)工程的價(jià)款。

　　要求：根據(jù)上述事實(shí)及有關(guān)規(guī)定，回答下列問(wèn)題：

　　(1)A公司的售樓廣告中有關(guān)小區(qū)綠化率和高檔會(huì)所的說(shuō)明應(yīng)視為要約還是要約邀請(qǐng)?為什么?

　　(2)由于雙方未將售樓廣告中有關(guān)小區(qū)綠化率和高檔會(huì)所的說(shuō)明載入雙方簽訂的商品房買賣合同，A公司的行為是否應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任?并說(shuō)明理由。

　　(3)如果A公司以約定的違約金過(guò)高為由請(qǐng)求人民法院減少，人民法院是否支持其請(qǐng)求?并說(shuō)明理由。

　　(4)C公司申請(qǐng)人民法院將該商品房拍賣，并將其拍賣所得價(jià)款優(yōu)先清償建設(shè)工程價(jià)款的請(qǐng)求，是否有法律依據(jù)?為什么?