二、多項(xiàng)選擇題

　　1

　　[答案] ACD

　　[解析] 本題考核點(diǎn)是公開(kāi)發(fā)行證券。無(wú)論發(fā)行對(duì)象人數(shù)多少，只要是不特定的對(duì)象，都屬于公開(kāi)發(fā)行。向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的屬于公開(kāi)發(fā)行。

　　2

　　[答案] ABC

　　[解析] 本題考核點(diǎn)是首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的條件。最近36個(gè)月內(nèi)違反工商法律法規(guī)規(guī)定，受到行政處罰且情節(jié)嚴(yán)重的構(gòu)成首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的障礙，所以D選項(xiàng)不構(gòu)成法定障礙。

　　3

　　[答案] BC

　　[解析] 本題考核股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)組織承銷團(tuán)承銷。

　　4

　　[答案] ABCD

　　[解析] 本題考核上市公司向原股東配售股份的條件。以上四項(xiàng)均屬于其中的條件。

　　5

　　[答案] ABCD

　　[解析] 本題考核上市公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份的條件。根據(jù)規(guī)定，上市公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份的條件為

　　(1)最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。(2)除金融類企業(yè)外，最近一期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形

　　(3)發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià)。同時(shí)還應(yīng)當(dāng)符合上市公司增發(fā)股票的一般條件，選項(xiàng)D即為其中的條件之一。

　　6

　　[答案] CD

　　[解析] 本題考核點(diǎn)是公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件。根據(jù)規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)A屬于發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的條件。

　　7

　　[答案] BD

　　[解析] 本題考核發(fā)行公司債券的條件。增發(fā)1年期債券的最高限額=(70000-30000)×40%-9000=7000(萬(wàn)元)，由于計(jì)劃增發(fā)8000萬(wàn)元，超過(guò)了該限額，是不符合規(guī)定的。

　　8

　　[答案] ABC

　　[解析] 本題考核點(diǎn)是分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近一期末凈資產(chǎn)額的40%，預(yù)計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過(guò)擬發(fā)行公司債券金額。

　　9

　　[答案] ACD

　　[解析] 本題考核點(diǎn)是設(shè)立證券投資基金的條件。設(shè)立基金管理公司，注冊(cè)資本必須為實(shí)繳貨幣資本。

　　10

　　[答案] ABCD

　　[解析] 本題考核點(diǎn)是證券交易的一般規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，持有上市公司股份5%以上的股東，不得將其持有的該公司的股票買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)買入，否則由此所得收益歸該公司所有。本題中

　　ABC.D選項(xiàng)均屬于高級(jí)管理人員。