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　　經(jīng)濟(jì)法知識(shí)點(diǎn)總結(jié)：持股權(quán)益披露

　　一、通過(guò)證券交易所交易(一手一手買)

　　1、通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　2、其后，每增加或者減少5%時(shí)，在法定期限內(nèi)必須暫停買賣，履行報(bào)告、通知和公告義務(wù);每增加或者減少1%時(shí)，無(wú)須暫停買賣，但次日必須履行通知和公告義務(wù)。

　　二、通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式

　　通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式，投資者及其一致行動(dòng)人在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份擬達(dá)到或者超過(guò)一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。

　　【實(shí)戰(zhàn)演練】

　　(多選題)根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，投資者通過(guò)證券交易所的證券交易持有一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)履行一定的法定義務(wù)。下列選項(xiàng)中，屬于該法定義務(wù)的有(  )。

　　A、向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作出書(shū)面報(bào)告

　　B、向證券交易所作出書(shū)面報(bào)告

　　C、向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作出書(shū)面報(bào)告

　　D、通知上市公司持股情況并予以公告

　　參考答案：ABD

　　參考解析：通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。

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