四、壟斷協(xié)議及其法律規(guī)制

　　(一)壟斷協(xié)議的概念、特征與分類

　　1.概念與特征

　　壟斷協(xié)議，也稱限制競爭協(xié)議、聯(lián)合限制競爭行為，是指兩個或兩個以上經(jīng)營者排除、限制競爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。壟斷協(xié)議具有以下特征：

　　(1)壟斷協(xié)議的主體是兩個或兩個以上的經(jīng)營者。法人的分支機構(gòu)、內(nèi)部職能部門等不能構(gòu)成壟斷協(xié)議的主體。

　　(2)壟斷協(xié)議的表現(xiàn)形式多樣化。壟斷協(xié)議泛指當(dāng)事人之間通過意思聯(lián)絡(luò)并取得一致后而形成的協(xié)議、決定和其他協(xié)同行為。認(rèn)定“其他協(xié)同行為”，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：①經(jīng)營者的市場行為是否具有一致性;②經(jīng)營者之間是否進行過意思聯(lián)絡(luò)或者信息交流;③經(jīng)營者能否對一致行為作出合理的解釋。

　　(3)壟斷協(xié)議排除、限制競爭。

　　2.分類

　　(1)橫向壟斷協(xié)議。

　　(2)縱向壟斷協(xié)議。

　　另外，從我國執(zhí)法體制的角度，壟斷協(xié)議還可分為價格壟斷協(xié)議和非價格壟斷協(xié)議。價格壟斷協(xié)議指在價格方面排除、限制競爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。除價格壟斷協(xié)議以外的其他壟斷協(xié)議為非價格壟斷協(xié)議(例如分割市場)。價格壟斷協(xié)議由國家發(fā)改委依法查處，非價格壟斷協(xié)議則由國家工商局依法查處。

　　(二)反壟斷法禁止的橫向壟斷協(xié)議

　　《反壟斷法》禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者達(dá)成下列壟斷協(xié)議：

　　1.固定或者變更商品價格的協(xié)議

　　(1)最簡單、最基本的方式如經(jīng)營者之間通過協(xié)議統(tǒng)一確定、維持商品的價格，或統(tǒng)一提高商品價格。

　　(2)對經(jīng)營者定價過程設(shè)定統(tǒng)一的限制條件，從而實現(xiàn)固定價格、限制競爭的目的。上述限制條件主要包括：①固定或者變更價格變動幅度;②固定或者變更對價格有影響的手續(xù)費、折扣或者其他費用;③使用約定的價格作為與第三方交易的基礎(chǔ);④約定采用據(jù)以計算價格的標(biāo)準(zhǔn)公式;⑤約定未經(jīng)參加協(xié)議的其他經(jīng)營者同意不得變更價格等。

　　2.限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量

　　參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營者通過限制相關(guān)市場上商品的生產(chǎn)或銷售數(shù)量，間接控制商品價格的壟斷協(xié)議。實踐中，限制數(shù)量的協(xié)議與價格壟斷協(xié)議往往合并使用，以保證和鞏固價格壟斷的實現(xiàn)和維持。具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者不得就限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量達(dá)成下列壟斷協(xié)議：

　　(1)以限制產(chǎn)量、固定產(chǎn)量、停止生產(chǎn)等方式限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者限制商品特定品種、型號的生產(chǎn)數(shù)量;

　　(2)以拒絕供貨、限制商品投放量等方式限制商品的銷售數(shù)量或者限制商品特定品種、型號的銷售數(shù)量。

　　3.分割銷售市場或者原材料采購市場

　　分割銷售市場或者原材料采購市場的壟斷協(xié)議，也稱劃分市場協(xié)議。劃分市場可以通過劃分地域、劃分客戶和劃分產(chǎn)品等形式實現(xiàn)。

　　(1)劃分地域即經(jīng)營者約定各自在銷售或采購市場上的地域范圍，相互不跨區(qū)銷售或采購。

　　(2)劃分客戶是指經(jīng)營者約定各自的采購或銷售對象，互不向他方的客戶銷售或采購。

　　(3)劃分產(chǎn)品則是通過約定各自經(jīng)營的產(chǎn)品類型來實現(xiàn)互不競爭。

　　禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者就分割銷售市場或者原材料采購市場達(dá)成下列壟斷協(xié)議：(1)劃分商品銷售地域、銷售對象或者銷售商品的種類、數(shù)量：(2)劃分原料、半成品、零部件、相關(guān)設(shè)備等原材料的采購區(qū)域、種類、數(shù)量：(3)劃分原料、半成品、零部件、相關(guān)設(shè)備等原材料的供應(yīng)商。

　　4.限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品

　　限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品的協(xié)議，限制了經(jīng)營者通過創(chuàng)新開展的競爭，保護了落后，嚴(yán)重傷害市場的創(chuàng)新能力，降低了效率，損害了消費者福利。

　　【相關(guān)考點】具有下列非法壟斷技術(shù)、妨礙技術(shù)進步或者侵害他人技術(shù)成果的技術(shù)合同無效：限制當(dāng)事人一方從其他來源獲得與技術(shù)提供方類似技術(shù)或者與其競爭的技術(shù)。

　　5.聯(lián)合抵制交易

　　聯(lián)合抵制交易是指具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者聯(lián)合起來，共同拒絕與其他的特定經(jīng)營者進行交易的行為。

　　6.國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議

　　(三)反壟斷法禁止的縱向壟斷協(xié)議

　　縱向壟斷協(xié)議也稱縱向限制競爭協(xié)議�？v向壟斷協(xié)議發(fā)生在處于不同的生產(chǎn)經(jīng)營階段或者環(huán)節(jié)的經(jīng)營者之間，即上下游經(jīng)營者之間，在《反壟斷法》中，將其表述為“經(jīng)營者與交易相對人”達(dá)成的壟斷協(xié)議。

　　1.常見的縱向壟斷協(xié)議主要有以下幾種：(不是《反壟斷法》列舉的)

　　(1)維持轉(zhuǎn)售價格協(xié)議。實踐中，多為供應(yīng)商對銷售商的最終銷售價格進行固定或者做出不得低于某一價格水平的限制。

　　(2)地域或客戶限制。所謂地域或客戶限制，即供應(yīng)商對不同銷售商的銷售區(qū)域和對象進行劃分，嚴(yán)禁銷售商越界銷售。

　　(3)排他性交易。排他性交易也稱獨家交易，通常包括一個或者一系列協(xié)議，其中約定供應(yīng)商同意在特定的地區(qū)內(nèi)向銷售商獨家銷售商品，或者銷售商同意只從供應(yīng)商購買用于轉(zhuǎn)售的一類商品，或者雙方當(dāng)事人相互承擔(dān)上述兩個方面的約束。

　　【例題·單選題】下列供應(yīng)商與銷售商的約定，不屬于壟斷協(xié)議的是(　)。

　　A.銷售商最終銷售價格不得低于某一價格水平

　　B.銷售商不得超過劃定的銷售區(qū)域

　　C.銷售商只從供應(yīng)商購買用于轉(zhuǎn)售的一類商品

　　D.銷售商在貨物全部銷售后再支付貨款

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考核點是縱向壟斷協(xié)議。選項D不屬于壟斷協(xié)議。

　　2.從經(jīng)濟分析的角度，縱向壟斷協(xié)議具有如下積極效果：(了解即可)

　　(1)減少搭便車。

　　(2)克服銷售商加價，提升消費者福利。有些縱向限制競爭行為表現(xiàn)為生產(chǎn)商限制銷售商的轉(zhuǎn)售價格。如果生產(chǎn)商要求銷售商在銷售中不能超過一定的價格水平，這種縱向的價格約束有利于避免銷售商自行加價，從而起到穩(wěn)定商品價格，保護消費者利益的作用。

　　(3)改善售后服務(wù)。例如，要求銷售商在銷售產(chǎn)品后提供安裝和試調(diào)服務(wù)，要求電器銷售商在一定時期內(nèi)提供免費維修服務(wù)，或者要求在商品售出后承擔(dān)對商品的包修、包退和包換等法律責(zé)任，或者在銷售商品前向消費者提供有關(guān)商品的信息，例如使用說明或者示范活動。這種縱向限制行為雖然約束了銷售商，但有利于擴大銷售和生產(chǎn)，有利于消費者，從而對市場競爭起著積極的推動作用。此外，在銷售商的轉(zhuǎn)售價格受到限制的情況下，他們就十分可能在售后服務(wù)上展開競爭以贏得市場優(yōu)勢，此時，消費者也會隨之受益。

　　(4)有利于經(jīng)營者的市場進入。一個欲進入特定市場的經(jīng)營者，可以通過授予目標(biāo)市場中某經(jīng)營者(通常為銷售商)以某種特權(quán)(如獨家銷售權(quán))的方式，使被授權(quán)企業(yè)的經(jīng)濟收益與本企業(yè)在目標(biāo)市場中的銷售業(yè)績直接聯(lián)系起來，從而有力激勵被授權(quán)企業(yè)努力推銷授權(quán)企業(yè)的產(chǎn)品，為授權(quán)企業(yè)進入市場提供一定的保障。

　　3.縱向限制競爭協(xié)議可能對市場產(chǎn)生以下不利影響：

　　(1)促成價格卡特爾。如果一個生產(chǎn)商限制其銷售商的最低轉(zhuǎn)售價格，同一品牌的銷售商就不能開展價格競爭，實際上是在銷售商之間建立起一個價格卡特爾。

　　(2)導(dǎo)致市場進入障礙。地域市場劃分就會導(dǎo)致在這個市場內(nèi)的進入障礙。而在獨家代理的情況下，經(jīng)銷商不能經(jīng)營其他廠商的產(chǎn)品也會導(dǎo)致其他廠商的產(chǎn)品或服務(wù)進入障礙。因為，畢竟在一個區(qū)域內(nèi)的經(jīng)銷商的數(shù)量是有限的，而另行建立自己的銷售渠道又成本極高。

　　4.我國《反壟斷法》列舉了三種受到禁止的縱向壟斷協(xié)議形式：

　　(1)固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價格;

　　(2)限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價格;

　　(3)國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。

　　【例題·單選題】壟斷協(xié)議也稱限制競爭協(xié)議、聯(lián)合限制競爭行為，是指兩個或兩個以上經(jīng)營者排除、限制競爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。對此，下列說法中正確的是(　)。

　　A.法人的分支機構(gòu)可以成為壟斷協(xié)議的主體

　　B.壟斷協(xié)議僅指書面協(xié)議

　　C.經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議的前提是具有競爭關(guān)系

　　D.橫向壟斷協(xié)議與縱向壟斷協(xié)議都產(chǎn)生限制競爭的效果

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考核點是壟斷協(xié)議。達(dá)成壟斷協(xié)議的主體應(yīng)為具有獨立責(zé)任能力的市場主體。法人的分支機構(gòu)、內(nèi)部職能部門等不能構(gòu)成壟斷協(xié)議的主體。所以選項A錯誤。壟斷協(xié)議泛指當(dāng)事人之間通過意思聯(lián)絡(luò)并取得一致后而形成的協(xié)議、決定和其他協(xié)同行為。所以選項B錯誤�？v向壟斷協(xié)議不是具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者的行為。所以選項C錯誤。

　　相關(guān)推薦：

　　2012年注冊會計師《稅法》隨章測試題17套

　　2012注會《公司戰(zhàn)略與風(fēng)險管理》隨章測試題12套

　　2012年注冊會計師《審計》隨章測試題29套