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　　2.1.3社會(huì)福利與效率

　　(1)公平的含義

　　公平也稱(chēng)公正，一般含義是指按照一定的社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)(法律、道德、政策)衡量，合情合理，不偏不倚。公平的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義，在西方財(cái)政經(jīng)濟(jì)理論中，比較常見(jiàn)的有兩個(gè)，一是經(jīng)濟(jì)公平，二是分配公平。經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的大部分公平是收入和財(cái)富的分配公平。經(jīng)濟(jì)公平是指經(jīng)濟(jì)待遇方面的公平，它包含兩個(gè)方面的含義，即橫向公平(horizontal equity)和縱向公平(vertical equity)。橫向公平是指“同等經(jīng)濟(jì)地位的人同等對(duì)待”，縱向公平是指“不同經(jīng)濟(jì)地位的人差別對(duì)待”。 分配公平是指收入的公平分配狀態(tài)， 西方學(xué)者認(rèn)為它指的是某種社會(huì)上認(rèn)可的“公平”或“公正”的收入分配狀態(tài)。它又可分為三種狀況：起點(diǎn)公平、過(guò)程公平(規(guī)則公平)和結(jié)果公平。

　　(2)公平的準(zhǔn)則

　　1)功利主義標(biāo)準(zhǔn)

　　邊沁的功利主義原則是福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的哲學(xué)基礎(chǔ)。邊沁認(rèn)為人生的目的都是為了使自己獲得最大幸福，增加幸�？偭�。幸福總量可以計(jì)算。邊沁把“最大多數(shù)人的最大幸福”標(biāo)榜為功利主義的最高目標(biāo)。

　　由于富人最后一個(gè)單位收入的邊際效用肯定低于窮人，所以將富人的收入轉(zhuǎn)移給窮人，直至富人和窮人的邊際效用相等，那么就可實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化，相應(yīng)的公平含義是(邊際效用)平均主義。

　　2)羅爾斯標(biāo)準(zhǔn)：一個(gè)社會(huì)的公平狀況取決于這個(gè)社會(huì)中生活處境最差的哪個(gè)人。

　　20世紀(jì)70年代，哈佛大學(xué)哲學(xué)教授羅爾斯(Rawls)提出關(guān)于社會(huì)福利的羅爾斯標(biāo)準(zhǔn)。羅爾斯認(rèn)為社會(huì)福利水平實(shí)際上取決于效用最低的那個(gè)人的效用，社會(huì)分配應(yīng)以社會(huì)上最窮的人的福利最大化為準(zhǔn)則，這個(gè)社會(huì)目標(biāo)通常被稱(chēng)為最大最小準(zhǔn)則。如果最窮人的福利都有了改善，其他人不是必然更好了么?這樣整個(gè)社會(huì)就進(jìn)步了(見(jiàn)Rawls 1971)。

　　3)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)標(biāo)準(zhǔn)

　　福利經(jīng)濟(jì)學(xué)以邊際效用基數(shù)論或邊際效用序數(shù)論為基礎(chǔ)，建立福利概念。庇古根據(jù)邊際效用基數(shù)論提出兩個(gè)基本的福利命題：國(guó)民收入總量愈大，社會(huì)經(jīng)濟(jì)福利就愈大;國(guó)民收入分配愈是均等化，社會(huì)經(jīng)濟(jì)福利就愈大。他認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)福利在相當(dāng)大的程度上取決于國(guó)民收入的數(shù)量和國(guó)民收入在社會(huì)成員之間的分配情況。因此，要增加經(jīng)濟(jì)福利，在生產(chǎn)方面必須增大國(guó)民收入總量，在分配方面必須消除國(guó)民收入分配的不均等。

　　以卡爾多、�？怂�、勒納、西托夫斯基等人為代表的新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)主張效用序數(shù)論，認(rèn)為邊際效用不能衡量，個(gè)人間效用無(wú)法比較，不能用基數(shù)數(shù)詞表示效用數(shù)值的大小，只能用序數(shù)數(shù)詞表示效用水平的高低。新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)根據(jù)效用序數(shù)論反對(duì)舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的福利命題，特別是第二個(gè)命題，反對(duì)將高收入階層的貨幣收入轉(zhuǎn)移一部分給窮人的主張。新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，只有經(jīng)濟(jì)效率問(wèn)題才是最大福利的內(nèi)容，新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)根據(jù)帕累托最優(yōu)狀態(tài)和效用序數(shù)論提出了自己的福利命題：個(gè)人是他本人的福利的最好判斷者;社會(huì)福利取決于組成社會(huì)的所有個(gè)人的福利;如果至少有一個(gè)人的境況好起來(lái)，而沒(méi)有一個(gè)人的境況壞下去，那么整個(gè)社會(huì)的境況就算好了起來(lái)。

　　伯格森、薩繆爾森等人反對(duì)卡爾多、�？怂沟热说摹靶�率”福利經(jīng)濟(jì)理論，提出研究社會(huì)福利函數(shù)的“新方向”，形成了福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的社會(huì)福利函數(shù)論派。社會(huì)福利函數(shù)論者認(rèn)為經(jīng)濟(jì)效率是最大的福利的必要條件，合理分配是最大福利的充分條件。社會(huì)福利函數(shù)論者根據(jù)假定存在的社會(huì)福利函數(shù)作出一組表示社會(huì)偏好的社會(huì)無(wú)差異曲線，并根據(jù)契約曲線作出一條效用可能性曲線。社會(huì)無(wú)差異曲線和效用可能性曲線相切的切點(diǎn)，代表受到限制的社會(huì)福利的最大值。

　　在1951年出版的《社會(huì)選擇與個(gè)人價(jià)值》中，阿羅認(rèn)為，社會(huì)福利函數(shù)必須在已知社會(huì)所有成員的個(gè)人偏好次序的情況下，通過(guò)一定程序把各種各樣的個(gè)人偏好次序歸納成為單一的社會(huì)偏好次序，才能從社會(huì)偏好次序中確定最優(yōu)社會(huì)位置。阿羅本想通過(guò)大量的論證對(duì)伯格森、薩繆爾森等人的社會(huì)福利函數(shù)修殘補(bǔ)缺，但客觀上卻證明了不可能從個(gè)人偏好次序達(dá)到社會(huì)偏好次序，也就是不可能得出包括社會(huì)經(jīng)濟(jì)所有方面的社會(huì)福利函數(shù)。阿羅定理在福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中被稱(chēng)作“不可能定理”。

　　4)善惡標(biāo)準(zhǔn)

　　公平判斷必須建立在一定的價(jià)值基礎(chǔ)上，而這個(gè)價(jià)值基礎(chǔ)恰恰是建立福利經(jīng)濟(jì)學(xué)公平準(zhǔn)則的必不可少的基本標(biāo)準(zhǔn)，它本身所包含的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)最少。目前西方福利經(jīng)濟(jì)學(xué)并沒(méi)有在建立公平準(zhǔn)則的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)上取得什么突破，也沒(méi)有給出一個(gè)類(lèi)似于帕累托效率那樣嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓�平�?zhǔn)則來(lái)。本人認(rèn)為公平準(zhǔn)則的價(jià)值基礎(chǔ)還是存在的，不過(guò)他不是經(jīng)濟(jì)功利的基本標(biāo)準(zhǔn)——好與壞，而是社會(huì)倫理道德的基本標(biāo)準(zhǔn)——善與惡(他們本身所包含的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)是最少的)。

　　根據(jù)已經(jīng)確立的基本價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)(善與惡)，作者希望通過(guò)邏輯推導(dǎo)，最終給出一個(gè)類(lèi)似于帕累托效率那樣嚴(yán)謹(jǐn)?shù)母＠��?jīng)濟(jì)學(xué)公平準(zhǔn)則來(lái)，推導(dǎo)過(guò)程簡(jiǎn)要羅列如下： 由于公平分配的問(wèn)題，是一個(gè)某些人得益，而其他人受損的問(wèn)題。因此，不能如效率那樣以經(jīng)濟(jì)功利的好壞標(biāo)準(zhǔn)去評(píng)價(jià)，而必須以社會(huì)倫理道德的善惡標(biāo)準(zhǔn)去評(píng)價(jià)。以社會(huì)倫理選擇標(biāo)準(zhǔn)看，收入分配的公平狀態(tài)應(yīng)該是這樣一種狀態(tài)：如果收入的分配已經(jīng)達(dá)到任何再分配都不可能在不使人們認(rèn)為是惡的情況下，而使社會(huì)可以更加向善，那么這種收入分配狀態(tài)就是最佳的，也就是“公平”的，否則就是“不公平的”。如果收入的再分配可以在人們不認(rèn)為是惡情況下，而可以使社會(huì)更加向善，那么收入再分配就必須繼續(xù)進(jìn)行下去，一直到人們認(rèn)為再分配是一種惡為止。我們知道，人皆有自利之心，也有善良之心，收入的再分配如果適度，人們就認(rèn)為是善，收入的再分配如果過(guò)度，人們就認(rèn)為是惡，社會(huì)和個(gè)人正是按照社會(huì)倫理道德的善惡標(biāo)準(zhǔn)來(lái)調(diào)節(jié)和把握收入再分配的度的，使之不斷趨于公平狀態(tài)。

　　(3)公平分配實(shí)現(xiàn)的條件

　　在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，收入能否實(shí)現(xiàn)“公平”分配必須滿(mǎn)足三個(gè)條件：第一，市場(chǎng)自發(fā)調(diào)節(jié)的公平(基礎(chǔ)條件)。第二，社會(huì)自愿再調(diào)節(jié)的公平(補(bǔ)充條件)。第三，政府強(qiáng)制再調(diào)節(jié)的公平(關(guān)鍵條件)。

　　1)市場(chǎng)自發(fā)調(diào)節(jié)的公平(基礎(chǔ)條件)。

　　它是社會(huì)個(gè)體在市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)下自動(dòng)實(shí)現(xiàn)的收入初次分配。它要求收入分配必須符合等價(jià)交換和平等自愿的原則。根據(jù)等價(jià)交換和平等自愿的原則，市場(chǎng)確定的公平準(zhǔn)則是“要素稟賦”分配準(zhǔn)則，它是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)最基本的收入分配準(zhǔn)則，強(qiáng)調(diào)的是規(guī)則公平。經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，在完全自由競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，個(gè)人按其所擁有的生產(chǎn)要素(勞動(dòng)、資本、土地)各自對(duì)生產(chǎn)的實(shí)際貢獻(xiàn)來(lái)決定其收入，是公正分配的自然規(guī)律。它以邊際生產(chǎn)力理論與均衡價(jià)格理論為基礎(chǔ)。認(rèn)為，個(gè)人獲得的收入取決與所擁有的資源數(shù)量及其市場(chǎng)價(jià)格。

　　但是這種“要素稟賦”分配準(zhǔn)則卻有一個(gè)極大的缺陷，即由它決定的市場(chǎng)初次分配是極不公平的。原因在于起點(diǎn)的不公，即人們?cè)谶M(jìn)入市場(chǎng)前的要素稟賦(財(cái)富、教育、技能等)的分配是極其不平等的。因此它會(huì)造成貧富懸殊，兩極分化，分配失衡。于是才有了糾正市場(chǎng)“要素稟賦”分配的其他準(zhǔn)則。

　　2)社會(huì)自愿再調(diào)節(jié)的公平(補(bǔ)充條件)。

　　它是社會(huì)個(gè)人、家庭和團(tuán)體在社會(huì)道德機(jī)制調(diào)節(jié)下自愿實(shí)現(xiàn)的收入再分配公平。它要求收入轉(zhuǎn)移必須達(dá)到個(gè)人善良之心與自利之心的均衡狀態(tài)。

　　由于市場(chǎng)初次分配的結(jié)果是不公平，出于人類(lèi)的親情、友情和同情，社會(huì)自發(fā)出現(xiàn)了對(duì)低收入者的救助行為，它們是一種非政府行為，主要由親人、朋友和慈善組織等在社會(huì)道德機(jī)制下自愿實(shí)施，所有這些行為一般是按照“非盈利”的準(zhǔn)則，以自愿捐獻(xiàn)和無(wú)償援助的方式進(jìn)行。社會(huì)自愿再調(diào)節(jié)行為具有應(yīng)急、零散、小規(guī)模的特點(diǎn)，能夠?qū)崿F(xiàn)的收入轉(zhuǎn)移數(shù)量又相當(dāng)有限，所以根本無(wú)法解決持續(xù)的、普遍的、大規(guī)模的收入分配不公問(wèn)題。它們對(duì)公平分配雖然可以起到局部的“涓滴和泉涌”效應(yīng)，對(duì)緩解兩極分化，促進(jìn)分配公平具有積極作用，但對(duì)全局來(lái)講仍然是杯水車(chē)薪，無(wú)力扭轉(zhuǎn)貧富差距的大局，也無(wú)法解決公平分配問(wèn)題。

　　3)政府強(qiáng)制再調(diào)節(jié)公平(關(guān)鍵條件)

　　它是整個(gè)社會(huì)在民主政治機(jī)制(公共選擇機(jī)制)調(diào)節(jié)下強(qiáng)制實(shí)現(xiàn)的收入再分配公平。它要求收入轉(zhuǎn)移必須達(dá)到社會(huì)善良之心與集團(tuán)自利之心的均衡狀態(tài)。

　　由于社會(huì)自愿調(diào)節(jié)機(jī)制也無(wú)法解決公平分配問(wèn)題，于是出現(xiàn)了政府強(qiáng)制再調(diào)節(jié)機(jī)制，這種強(qiáng)制性再調(diào)節(jié)機(jī)制是目前人類(lèi)解決公平分配最有效也是最關(guān)鍵的機(jī)制。為了實(shí)現(xiàn)最適度收入分配的目標(biāo)，公共選擇機(jī)制下的改進(jìn)型公平準(zhǔn)則，主要有以下幾種：

　　①?gòu)?qiáng)調(diào)起點(diǎn)公平的稟賦基礎(chǔ)準(zhǔn)則(實(shí)質(zhì)：起點(diǎn)公平+規(guī)則公平)。它所要表述的原則是：假定一開(kāi)始即有均等地位，然后維護(hù)在競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上能賺到的。它反對(duì)起因于遺產(chǎn)繼承、不同的教育機(jī)會(huì)或家庭地位等的不平等，要求政府通過(guò)強(qiáng)制性稅收(遺產(chǎn)稅)和轉(zhuǎn)移支出(助學(xué)金、獎(jiǎng)學(xué)金、救濟(jì)金、社會(huì)保障支出)消除或減弱起點(diǎn)的不平等。

　�、趶�(qiáng)調(diào)最低福利水平的稟賦基礎(chǔ)準(zhǔn)則(實(shí)質(zhì)：最低代價(jià)的起點(diǎn)公平+規(guī)則公平)。它所要表述的原則是：確定最低福利水平，在此之上使稟賦原則得以應(yīng)用。它的基本要求就是確保沒(méi)有人會(huì)因貧困而受苦。要求政府通過(guò)再分配計(jì)劃重點(diǎn)確保最低收入者階層的最低福利水平或最低的生存和發(fā)展機(jī)會(huì)。而對(duì)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上的最高收入和財(cái)富則不加限制。

　�、蹚�(qiáng)調(diào)最大福利的功利準(zhǔn)則(實(shí)質(zhì)：規(guī)則公平+結(jié)果公平)。它所要表述的原則是：稟賦基礎(chǔ)的不平等性作為一種事實(shí)存在應(yīng)被承認(rèn)，但是它們不能被允許用來(lái)決定分配狀態(tài)，最后的分配狀態(tài)應(yīng)根據(jù)社會(huì)總福利最大化和平均福利最大化的原則來(lái)確定。它不僅贊同自愿轉(zhuǎn)移，更主張強(qiáng)制轉(zhuǎn)移，但功利原則并不是一種平均主義的解決辦法，政府稅收轉(zhuǎn)移計(jì)劃不是要將富人的錢(qián)與窮人平分，而是要實(shí)現(xiàn)高收入者與低收入者邊際效用的彼此完全相等。但由于在效用的衡量上存在者一系列不可克服的問(wèn)題，因此功利準(zhǔn)則是理論上的價(jià)值大于實(shí)際上的價(jià)值。

　�、苌鐣�(huì)主義的兩種改進(jìn)型辦法。一是按勞分配準(zhǔn)則，準(zhǔn)確地講應(yīng)是按勞分配為主，其他分配為輔的準(zhǔn)則(實(shí)質(zhì)是規(guī)則公平)。二是馬克思的“各盡所能、按需分配準(zhǔn)則”，這是一個(gè)目前還無(wú)法實(shí)現(xiàn)的理想準(zhǔn)則。(實(shí)質(zhì)是起點(diǎn)公平+規(guī)則公平+機(jī)會(huì)公平，當(dāng)然結(jié)果也必然公平。)

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