全國(guó)2010年1月高等教育自學(xué)考試

　　證券投資與管理試題

　　課程代碼：00075

　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共20小題，每小題1分，共20分)

　　在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。

　　1.證券的基本特征是( )

　　A.價(jià)值特征和經(jīng)濟(jì)特征 B.經(jīng)濟(jì)特征和商業(yè)特征

　　C.法律特征和書(shū)面特征 D.投資特征和書(shū)面特征

　　2.證券的主要特性中不包括( )

　　A.成長(zhǎng)性 B.流通性

　　C.機(jī)會(huì)性 D.風(fēng)險(xiǎn)性

　　3.英國(guó)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)又稱為( )

　　A.投資銀行 B.證券公司

　　C.商人銀行 D.全能銀行

　　4.理論上說(shuō)，額定資本、發(fā)行股本、實(shí)收股本的關(guān)系為( )

　　A.額定資本>發(fā)行股本>實(shí)收股本 B.發(fā)行股本>額定資本>實(shí)收股本

　　C.實(shí)收股本>額定資本>發(fā)行股本 D.發(fā)行股本>實(shí)收股本>額定資本

　　5.以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是( )

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　C.利率風(fēng)險(xiǎn) D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　6.某公司發(fā)行面值為100元的股票，預(yù)期每年股息為15元，市場(chǎng)利息率為10%，該股票的價(jià)值為( )

　　A.1000元 B.250元

　　C.150元 D.101.5元

　　7.一筆期限為2年的貸款，年利率為10%，貸款額為10000元，復(fù)利計(jì)息，該筆貸款到期后的利息為( )

　　A.12100元 B.12000元

　　C.2100元 D.2000元

　　8.以非日元的亞洲國(guó)家或地區(qū)貨幣發(fā)行的外國(guó)債券稱為( )

　　A.龍債券 B.武士債券

　　C.猛犬債券 D.東亞債券

　　9.根據(jù)投資風(fēng)險(xiǎn)和收益的不同，投資基金可以分為( )

　　A.契約型基金和公司型基金

　　B.開(kāi)放型基金和封閉型基金

　　C.成長(zhǎng)型投資基金、收入型投資基金和平衡型基金

　　D.股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金

　　10.股票、國(guó)債、公司債券等證券從發(fā)行人銷售給投資者而形成的市場(chǎng)稱為( )

　　A.滬、深證券交易所 B.一級(jí)市場(chǎng)

　　C.二級(jí)市場(chǎng) D.三級(jí)市場(chǎng)

　　11.下列屬于技術(shù)分析方法的是( )

　　A.公司財(cái)務(wù)分析 B.宏觀經(jīng)濟(jì)分析

　　C.道氏理論分析 D.行業(yè)分析

　　12.某公司財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司2005年7月30日流動(dòng)資產(chǎn)500萬(wàn)，流動(dòng)負(fù)債200萬(wàn)，存貨為100萬(wàn)，該公司的速動(dòng)比率為( )

　　A.2.50 B.2.00

　　C.0.50 D.0.40

　　13.下列反映償債能力的財(cái)務(wù)指標(biāo)是( )

　　A.速動(dòng)比率 B.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率

　　C.存貨周轉(zhuǎn)率 D.股東權(quán)益收益率

　　14.移動(dòng)平均線是指( )

　　A.MACD B.DIF

　　C.MA D.RSI

　　15.下列不符合股份公司上市條件的是( )

　　A.公司股本總額不少于1000萬(wàn)

　　B.公司成立時(shí)間須在三年以上，最近三年連續(xù)盈利

　　C.持有股票面值人民幣1000元以上的股東數(shù)不少于1000人

　　D.公司最近三年內(nèi)無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表無(wú)虛假記載

　　16.以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣購(gòu)買和交易，專供外國(guó)和中國(guó)港、澳、臺(tái)地區(qū)投資者買賣的股票是( )

　　A.B股 B.H股

　　C.S股 D.N股

　　17.根據(jù)《公司法》規(guī)定，股票不得以( )

　　A.折價(jià)發(fā)行 B.溢價(jià)發(fā)行

　　C.平價(jià)發(fā)行 D.面額發(fā)行

　　18.投資者可以隨時(shí)贖回的基金是( )

　　A.封閉式基金 B.開(kāi)放式基金

　　C.公司型基金 D.契約型基金

　　19.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立監(jiān)管主要有( )

　　A.注冊(cè)制和核準(zhǔn)制 B.注冊(cè)制和會(huì)員制

　　C.注冊(cè)制和特許制 D.核準(zhǔn)制和特許制

　　20.由于市場(chǎng)需求基本飽和，產(chǎn)品的銷售增長(zhǎng)率減慢，迅速賺取大量利潤(rùn)的機(jī)會(huì)減少，整個(gè)行業(yè)開(kāi)始進(jìn)入( )

　　A.初創(chuàng)期 B.成長(zhǎng)期

　　C.穩(wěn)定期 D.衰退期